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第九章?? 統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任

主要內(nèi)容：

第一節(jié)???? 統(tǒng)計(jì)行政處罰

第二節(jié)???? 統(tǒng)計(jì)行政處分

第三節(jié)??? 其他法律責(zé)任措施

本章特點(diǎn)：重點(diǎn)章節(jié)。內(nèi)容較多

主要考核題型：?jiǎn)芜x、多選、判斷、綜合應(yīng)用題

第一節(jié)?? 統(tǒng)計(jì)行政處罰

知識(shí)點(diǎn)一、統(tǒng)計(jì)行政處罰的基本含義及特征

（一）統(tǒng)計(jì)行政處罰的含義

統(tǒng)計(jì)行政處罰，是指各級(jí)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)依法對(duì)違反統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的行為給予的行政處罰。它是統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任制度的重要組成部分。

（二）統(tǒng)計(jì)行政處罰的特點(diǎn)

統(tǒng)計(jì)行政處罰作為一種具體的統(tǒng)計(jì)行政行為，具有以下四個(gè)特點(diǎn)：

1、實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰的主體只能是各級(jí)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)。

依法定職權(quán)和權(quán)限對(duì)行為人的統(tǒng)計(jì)違法行為，只能由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及其派出的調(diào)查隊(duì)和地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)在法定職權(quán)范圍內(nèi)按照法定程序給予統(tǒng)計(jì)行政處罰，其他任何機(jī)關(guān)和組織均不具有此權(quán)力。

2、被處罰的行為是違反統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的行為。

即統(tǒng)計(jì)行政處罰的做出是以統(tǒng)計(jì)行政管理相對(duì)人的統(tǒng)計(jì)違法行為為前提的。

3、統(tǒng)計(jì)行政處罰屬于行政制裁范疇，只適用于統(tǒng)計(jì)行政違法，不適用于民事違法和統(tǒng)計(jì)犯罪，不同于民事處罰和刑事處罰。

4、被處罰的對(duì)象是實(shí)施了統(tǒng)計(jì)違法行為的統(tǒng)計(jì)違法行為人。

[例1·單選題] 下列選項(xiàng)中不屬于實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰的主體的是(??? )。

a．國(guó)家統(tǒng)計(jì)局???

b．國(guó)家統(tǒng)計(jì)局派出的調(diào)查隊(duì)

c．縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)

d．縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)

解析：實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰的主體只能是各級(jí)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)。

[例2·多選題]統(tǒng)計(jì)行政處罰的特點(diǎn)是（? ）。

a．實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰的主體只能是各級(jí)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)

b．被處罰的行為是違反統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的行為

c．被處罰的行為是抽象統(tǒng)計(jì)行政行為

d．統(tǒng)計(jì)行政處罰屬于行政制裁范疇，只適用于統(tǒng)計(jì)行政違法，不適用于民事違法和統(tǒng)計(jì)犯罪

e．被處罰的對(duì)象是統(tǒng)計(jì)違法行為人

知識(shí)點(diǎn)二、統(tǒng)計(jì)行政處罰的基本原則

統(tǒng)計(jì)行政處罰的原則，是指由法律規(guī)定、設(shè)定并在實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰時(shí)必須遵守的準(zhǔn)則。

主要包括以下三個(gè)基本原則：

統(tǒng)計(jì)行政處罰法定原則

公平、公開的原則

統(tǒng)計(jì)行政處罰與統(tǒng)計(jì)違法行為相適應(yīng)的原則（即“過罰相當(dāng)”的原則）

[例3·單選題]下列（? ）不是統(tǒng)計(jì)行政處罰的基本原則

a．統(tǒng)計(jì)行政處罰法定原則

b．統(tǒng)計(jì)行政處罰合理性原則

c．公正、公開的原則

d．統(tǒng)計(jì)行政處罰與統(tǒng)計(jì)違法行為相適應(yīng)的原則

[解析]統(tǒng)計(jì)行政處罰的基本原則有三個(gè)：統(tǒng)計(jì)行政處罰法定原則、統(tǒng)計(jì)行政處罰合理性原則和公正、公開的原則。

（一）統(tǒng)計(jì)行政處罰法定原則

統(tǒng)計(jì)行政處罰影響被處罰者的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)采取法定原則。統(tǒng)計(jì)行政處罰的法定原則，主要包括三個(gè)方面：

1．統(tǒng)計(jì)行政處罰的依據(jù)必須是法定的，法無(wú)明文規(guī)定不處罰。

公民、法人或者其組織的行為，只有在統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)處罰、給予何種處罰時(shí)，才受統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范規(guī)定的統(tǒng)計(jì)行政處罰；沒有規(guī)定的，不受處罰。

2．實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰的主體及其職權(quán)是法定的。

在我國(guó)，行政處罰權(quán)是一項(xiàng)特定的行政權(quán)力，只有有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織和行政機(jī)關(guān)依照法律法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定委托的組織才能行使行政處罰權(quán)，其他任何機(jī)關(guān)、組織和個(gè)人均無(wú)權(quán)行使。

3 ．統(tǒng)計(jì)行政處罰的程序是法定的。

統(tǒng)計(jì)行政處罰法定原則，不僅要求實(shí)體合法，也要求程序合法。程序合法是實(shí)體合法的保障。統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)在實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰時(shí)，如果不嚴(yán)格履行法定的程序，統(tǒng)計(jì)行政處罰是違法的、無(wú)效的。

[例4·單選題]（2007年初級(jí)）下列各項(xiàng)不屬于統(tǒng)計(jì)行政處罰法定原則要求的是（? ）

a．實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰的主體及其職權(quán)是法定的

b．統(tǒng)計(jì)行政處罰的依據(jù)必須是法定的

c．統(tǒng)計(jì)行政處罰的程序是法定的

d．統(tǒng)計(jì)行政處罰的情節(jié)是法定的

（二）公正、公開的原則

公正原則，就是指在實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰時(shí)，要以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。要查明統(tǒng)計(jì)違法事實(shí)，以事實(shí)為根據(jù)，沒有違法事實(shí)的，不得給予統(tǒng)計(jì)行政處罰。給予什么統(tǒng)計(jì)行政處罰，要以統(tǒng)計(jì)法為準(zhǔn)繩，與統(tǒng)計(jì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，不得濫罰。

公開原則，是指做出統(tǒng)計(jì)行政處罰的規(guī)定要公開，要讓全體人民周知，它是合法原則、公正原則的外在表現(xiàn)形式。統(tǒng)計(jì)行政處罰的全過程也應(yīng)當(dāng)是公開的、開放的。

要堅(jiān)持統(tǒng)計(jì)行政處罰公正、公開原則，除要求各級(jí)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)對(duì)被處罰者公平對(duì)待，一視同仁，建立完善的回避制度、聽證制度、辦案公開制度等相關(guān)制度外，最重要、最關(guān)鍵的是正確行使統(tǒng)計(jì)行政自由裁量權(quán)。

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[例5·單選題]（2013年中級(jí)）實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰時(shí)，以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩體現(xiàn)的原則是（    ）。
a．法定原則 ?????? b．公正原則
c．公平原則 ????? d．罪罰相適應(yīng)原則

[解析] 公正原則，就是指在實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰時(shí)，要以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。

[例6·單選題]堅(jiān)持統(tǒng)計(jì)行政處罰公正原則，關(guān)鍵在于要求執(zhí)法者（? ）。

a．對(duì)受處罰者公平對(duì)待，一視同仁

b．建立完善回避制度、聽證制度、辦案公開制度等相關(guān)制度

c．正確行使統(tǒng)計(jì)行政自由裁量權(quán)?? d．建立政務(wù)公開制度

解析：要堅(jiān)持統(tǒng)計(jì)行政處罰公正、公開原則，除要求各級(jí)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)對(duì)被處罰者公平對(duì)待，一視同仁，建立完善的回避制度、聽證制度、辦案公開制度等相關(guān)制度外，最重要、最關(guān)鍵的是正確行使統(tǒng)計(jì)行政自由裁量權(quán)。

（三）統(tǒng)計(jì)行政處罰與統(tǒng)計(jì)違法行為相適應(yīng)的原則

統(tǒng)計(jì)行政處罰與統(tǒng)計(jì)違法行為相適應(yīng)的原則即“過罰相當(dāng)”的原則。

在統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范中，都明確規(guī)定了與統(tǒng)計(jì)違法行為相適應(yīng)的處罰種類，統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)在實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的規(guī)定執(zhí)行，既不能對(duì)輕微的統(tǒng)計(jì)違法行為給予很重的或者較重的統(tǒng)計(jì)行政處罰，也不能對(duì)社會(huì)危害相當(dāng)大的統(tǒng)計(jì)違法行為給予較輕的統(tǒng)計(jì)行政處罰或者不予處罰。

[例7·單選題]（2013年初級(jí)）對(duì)輕微的統(tǒng)計(jì)違法行為不能給予較重的處罰，對(duì)社會(huì)危害性大的統(tǒng)計(jì)違法行為不能給予較輕的處罰是(?? )。

a.處罰法定原則的體現(xiàn)???? b.職權(quán)法定原則的體現(xiàn)

c.公正公開原則的體現(xiàn)??? ?? d.處罰與行為相適應(yīng)原則的體現(xiàn)

[解析]統(tǒng)計(jì)行政處罰與統(tǒng)計(jì)違法行為相適應(yīng)的原則即“過罰相當(dāng)”的原則，既不能對(duì)輕微的統(tǒng)計(jì)違法行為給予很重的或者較重的統(tǒng)計(jì)行政處罰，也不能對(duì)社會(huì)危害相當(dāng)大的統(tǒng)計(jì)違法行為給予較輕的統(tǒng)計(jì)行政處罰或者不予處罰。

知識(shí)點(diǎn)三、適用統(tǒng)計(jì)行政處罰的違法行為種類

統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)適用行政處罰的統(tǒng)計(jì)違法行為種類作了規(guī)定，包括以下五個(gè)方面：

（一）違反《統(tǒng)計(jì)法》有關(guān)規(guī)定的行為

（二）違反《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

（三）違反《全國(guó)農(nóng)業(yè)普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

（四）違反《全國(guó)污染源普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

（五）有關(guān)統(tǒng)計(jì)規(guī)章處罰的規(guī)定

(一)違反《統(tǒng)計(jì)法》有關(guān)規(guī)定的行為

作為統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織以及個(gè)體工商戶發(fā)生拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者經(jīng)催報(bào)后仍未按時(shí)提供統(tǒng)計(jì)資料，提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料，拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)統(tǒng)計(jì)檢查查詢書，拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查，轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料，遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料或者未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬的等（第四十一條、第四十二條）。

（二）違反《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

在全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查工作中，企業(yè)事業(yè)組織和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶發(fā)生拒絕或者妨礙接受經(jīng)濟(jì)普查機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)普查人員依法進(jìn)行的調(diào)查；提供虛假或者不完整的經(jīng)濟(jì)普查資料；未按時(shí)提供與經(jīng)濟(jì)普查有關(guān)的資料，經(jīng)催報(bào)后仍未提供的等。

（三）違反《全國(guó)農(nóng)業(yè)普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

在全國(guó)農(nóng)業(yè)普查工作中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生拒絕或者妨礙普查辦公室、普查人員依法進(jìn)行調(diào)查；提供虛假或者不完整的農(nóng)業(yè)普查資料；未按時(shí)提供與農(nóng)業(yè)普查有關(guān)的資料，經(jīng)催報(bào)后仍未提供；拒絕、推諉和阻撓依法進(jìn)行的農(nóng)業(yè)普查執(zhí)法檢查；在接受農(nóng)業(yè)普查執(zhí)法檢查時(shí)，轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、普查表、會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)資料。

（四）違反《全國(guó)污染源普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

在污染源普查工作中，單位和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶發(fā)生遲報(bào)、虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒報(bào)污染源普查數(shù)據(jù)；推諉、拒絕或者阻撓普查人員依法進(jìn)行調(diào)查；轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄原材料消耗記錄、生產(chǎn)記錄、污染物治理設(shè)施運(yùn)行記錄、污染物排放監(jiān)測(cè)記錄以及其他與污染物產(chǎn)生和排放有關(guān)的原始資料。

（五）有關(guān)統(tǒng)計(jì)規(guī)章關(guān)于處罰的規(guī)定

1．違反《涉外調(diào)查管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，發(fā)生下列行為的：涉外調(diào)查機(jī)構(gòu)的名稱、登記類型、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、住所等發(fā)生變更，未依法申請(qǐng)變更涉外調(diào)查許可證：終止涉外調(diào)查業(yè)務(wù)，或者涉外調(diào)查許可證有效期屆滿后，未向原頒發(fā)機(jī)關(guān)繳回涉外調(diào)查許可證。

2．違反《統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定辦法》的有關(guān)規(guī)定，發(fā)生下列行為的：聘請(qǐng)、任用未取得統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格證書的人員從事統(tǒng)計(jì)工作；已取得統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格的人員發(fā)生涂改、轉(zhuǎn)讓、出租、出借統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格證書；向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供情況；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格證書及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法行為。

3．違反《統(tǒng)計(jì)調(diào)查證管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，偽造、變?cè)旎蛘呙坝媒y(tǒng)計(jì)調(diào)查證的。

[例8·多選題]適用統(tǒng)計(jì)行政處罰的違法行為種類包括（ ）。

a．違反《統(tǒng)計(jì)法》有關(guān)規(guī)定的行為

b．違反《全國(guó)農(nóng)業(yè)普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

c．違反《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

d．違反《全國(guó)污染普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為

e．違反《涉外調(diào)查管理辦法》等有關(guān)統(tǒng)計(jì)規(guī)章關(guān)于處罰規(guī)定的行為

解析：適用統(tǒng)計(jì)行政處罰的違法行為種類有：違反《統(tǒng)計(jì)法》、《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》、《全國(guó)農(nóng)業(yè)普查條例》、《全國(guó)污染源普查條例》有關(guān)規(guī)定的行為以及有關(guān)統(tǒng)計(jì)規(guī)章處罰的規(guī)定。

[例9·單選題]（2011年初級(jí)）根據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》規(guī)定，下列行為 中，屬于統(tǒng)計(jì)違法行為的是（???? ）。

a．虛報(bào)或者仿造篡改統(tǒng)計(jì)資料

b．虛報(bào)或者拒報(bào)遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料

c．虛報(bào)或者提供不完整的統(tǒng)計(jì)資料

d．提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料

知識(shí)點(diǎn)四、統(tǒng)計(jì)行政處罰措施

《行政處罰法》第八條規(guī)定的行政處罰各類有7種：警告；罰款；沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

根據(jù)這一規(guī)定，結(jié)合統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)及規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)統(tǒng)計(jì)行政處罰的種類有三種：

警告（屬申誡罰的一種）???

罰款?????

沒收違法所得（屬財(cái)產(chǎn)罰的一種）

（一）警告

警告（屬申誡罰的一種）是指行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或者其他組織違反行政管理法律規(guī)范行為的譴責(zé)和警示，其目的是通過對(duì)違法行為人一種精神上的懲戒，以申明其有違法行為，并使其以后不再違法，否則就要受到更嚴(yán)厲的處罰。

（二）罰款

罰款（屬財(cái)產(chǎn)罰的一種）是指行政機(jī)關(guān)強(qiáng)迫違法行為人繳納一定數(shù)額的貨幣，從而依法損害或者剝奪行為人某些財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種處罰。

罰款就是依法對(duì)行為人財(cái)產(chǎn)權(quán)的剝奪，不管行為人是否侵犯了他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，只要違反了法律、法規(guī)，危害了行政管理秩序，就可以依法予以罰款。

罰款適用的統(tǒng)計(jì)違法主體與警告基本一致。

統(tǒng)計(jì)法關(guān)于罰款額度的規(guī)定，分兩種情況：

一是在立法中規(guī)定具體的數(shù)額。如，《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織具有該條所列統(tǒng)計(jì)資料違法行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者國(guó)家統(tǒng)計(jì)局派出的調(diào)查隊(duì)予以警告，并可以處20萬(wàn)元以下的罰款。

二是不在立法中規(guī)定具體數(shù)額，而規(guī)定一個(gè)倍數(shù)，以違法所得為基準(zhǔn)，確定罰款額度。如，《涉外調(diào)查管理辦法》第三十一條規(guī)定，對(duì)于未通過取得涉外調(diào)查許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行涉外調(diào)查等五類違法行為，由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局或者省級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正。其調(diào)查活動(dòng)屬于經(jīng)營(yíng)性，有違法所得的，可處以相當(dāng)于違法所得一至三倍但是不超過三萬(wàn)元的罰款。

在具體的罰款額度上，統(tǒng)計(jì)法根據(jù)違法主體的不同，規(guī)定了不同的罰款數(shù)額。如，違反《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條所列統(tǒng)計(jì)違法行為之一的企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織，由縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者國(guó)家統(tǒng)計(jì)局派出的調(diào)查隊(duì)予以警告，并可以處20萬(wàn)元以下的罰款；根據(jù)該條規(guī)定，具有同樣違法行為的個(gè)體工商戶，則處以1萬(wàn)元以下的罰款。

（三）沒收違法所得

沒收違法所得（屬財(cái)產(chǎn)罰的一種）是指行政機(jī)關(guān)依法將行為人通過違法行為獲取的財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)有的處罰形式。違法所得，是行為人通過違法手段獲取的財(cái)產(chǎn)。對(duì)違法所得的沒收，本質(zhì)上是一種追繳，而不是違法行為人因?qū)嵤┻`法行為所付出的代價(jià)。

沒收違法所得主要適用的情況

[例10·單選題]（2010年初級(jí)）統(tǒng)計(jì)行政處罰的種類有(?? )。

a.警告、罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

b.警告、罰款、沒收違法所得

c.警告、罰款、責(zé)令改正

d.警告、罰款、通報(bào)批評(píng)

[解析]我國(guó)統(tǒng)計(jì)行政處罰的種類有三種：警告（屬申誡罰的一種） 、罰款 、沒收違法所得（屬財(cái)產(chǎn)罰的一種）。

[例11·單選題]（2010年中級(jí)）根據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》的規(guī)定，對(duì)企業(yè)事業(yè)單位等統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的最高罰款額度為（ ）。
a．10萬(wàn)元 ????? b．5萬(wàn)元
c．3萬(wàn)元 ??????? d．20萬(wàn)元