11.監(jiān)事會可以行使的職權包括( )。

A：檢查公司財務

B：提議召開臨時股東會

C：當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事經(jīng)理予以糾正

D：制定公司的具體規(guī)章

[答] A B C

12、下列說法正確的有( )。

A：獨立董事所發(fā)表的意見應在董事會決議中列明

B：公司的關聯(lián)交易必須由獨立董事簽字后方能生效

C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會

D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況

[答] A B C D

13.基金管理公司董事會審議( )時，須經(jīng)三分之二的獨立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的關聯(lián)交易

B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

C：基金管理公司租用基金專用交易席位

D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所

[答] A B C D

14.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。

A：從事內(nèi)幕交易

B：發(fā)布基金的廣告宣傳

C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票

D：貶損同行

[答] A B C D

15.公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括( )。

A：健全性原則

B：獨立性原則

C：相互制約原則

D：成本效益原則

[答] A B C D

16.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

A：全面性原則

B：審慎性原則

C：有效性原則

D：實時性原則

[答] A B C D

17.全面系統(tǒng)、切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。

A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職

B：相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡

C：內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機構、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋

D：會計部門對各崗位、各機構、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋

[答] A B C

18.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D

19.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

A.15 2

B.5 3

C.15 3

D.5 2

[答] D

20.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答] C

（責任編輯：中大編輯）

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