(三)證券機(jī)構(gòu)

我同證券機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、投資基金管理公司等。

(1)證券公司。證券公司又稱證券商，是經(jīng)由證券主管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的在證券市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。證券公司的主要職能是：推銷(xiāo)政府債券、企業(yè)債券和股票，代理買(mǎi)賣(mài)和白營(yíng)買(mǎi)賣(mài)已上市流通的各類有價(jià)證券，參與企業(yè)收購(gòu)、兼并，充當(dāng)企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。

我國(guó)證券公司的前期發(fā)展大多是集承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)三種業(yè)務(wù)于一身的綜合性經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。1999年7月以后，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)規(guī)定，對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，綜合類證券公司可從事證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)三種業(yè)務(wù)，而經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)，即它只能充當(dāng)證券交易的中介，不得從事證券的承銷(xiāo)和白營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。

(2)證券交易所。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。

目前，我國(guó)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所有兩家，即上海證券交易所和深圳證券交易所。證券交易所的職能是：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督;設(shè)立證券登記結(jié)算公司：管理和公布市場(chǎng)信息及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

(3)證券登記結(jié)算公司。證券交易必然帶來(lái)證券所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和資金流動(dòng)，為確保過(guò)戶準(zhǔn)確和資金及時(shí)、足額到賬，證券交易所一般都附設(shè)證券登記結(jié)算公司。證券登記結(jié)算公司在每個(gè)交易日結(jié)束后負(fù)責(zé)清算。證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對(duì)證券和資金進(jìn)行清算、收和過(guò)戶，使買(mǎi)入者得到證券，賣(mài)出者得到資金。我國(guó)上海和深圳證券交易所已實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化和電子化交易，建立了相應(yīng)的高效、快捷、安全的結(jié)算系統(tǒng)，每日的結(jié)算和交收于次日上午開(kāi)市前即可完成，即目前兩市均實(shí)行“T+1”的交割方式完成清算交易。

（責(zé)任編輯：xy）

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