81、以下可以進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有()

A、在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B、在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C、未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D、買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠望交貨價格穩(wěn)定

82、關(guān)于介紹經(jīng)紀商，下列說法正確的有()

A、既可以是機構(gòu)也可以是個人

B、一般都以機構(gòu)的形式存在

C、主要業(yè)務為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)指令

D、可以接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算

83、指定交割倉庫對交割商品的管理主要有()

A、商品審驗及開具倉單

B、交割儲備商品的管理

C、為客戶提供配套服務，及時安排交割商品的運輸

D、交割違約的處理

84、下列關(guān)于套期保值者，投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有()

A、投機者。套利者承擔了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風險

B、投機，套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn)

C、沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場

D、套利保值交易能夠為了生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風險，并能將風險消滅

85、對基差的描述正確的是()

A、在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴大

B、在正向市場上，收獲季節(jié)時基差縮小

C、在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小

D、在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴大

86、下列關(guān)于期貨居間的說法，正確的有()

A、居間人隸屬于期貨公司

B、居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人

C、期貨公司的再職人員不可以成為本公司的居間人

D、期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

87、在()的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余

A、基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

B、基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

C、基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

D、基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

88、7月份，大豆現(xiàn)貨價格為6030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價格降為6010元/噸，期貨合約價格相應降為6020元/噸。則下列說法不正確的有()

A、此市場上進行賣出套期保值交易，則現(xiàn)貨市場上每噸虧損20元

B、此市場上進行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元

C、此市場上進行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利

D、此市場上進行買入套期保值交易，可以得到完全保護

89、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有()

A、又稱避險基金，是指風險對沖過的基金

B、可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具，外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C、一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金和混合型對沖基金

D、經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

90、甲小麥貿(mào)易商傭有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購進批小麥，但考慮價格會下跌，不愿在當時就確定價格，而要求成交價后議，甲提議基差交易，提出確定價格的原則是比10月期貨價低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時間選擇具體的期貨價。乙方接受條件，交易成立。試問如果兩周后，小麥期貨價格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是()

A、甲小麥貿(mào)易商不能實現(xiàn)套期保值目標

B、甲小麥貿(mào)易商可實現(xiàn)套期保值目標

C、乙面粉加工商不受價格變動影響

D、乙面粉加工商獲得了價格下跌的好處

91、下列關(guān)于期貨投資基金的敘述中不正確的有()

A、期貨投資基金具有期貨交易和基金的雙重特征

B、從歷史數(shù)據(jù)來看期貨投資基金的風險大于證券投資基金

C、在由股票和債券所構(gòu)成的投資組合中加入一定比例的期貨基金只會使投資組合的風險增加

D、期貨投資基金具備在不同經(jīng)濟環(huán)境下盈利的能力在于其具備做空機制

92、下面對基差交易的描述正確的是()

A、買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的

B、基差交易大都是和套期保值交易結(jié)合在一起進行的

C、基差交易是期貨交易中較高層資的交易方式

D、通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值

93、期貨投機的原則有()

A、充分了解期貨合約

B、確定最低獲利目標

C、確定最大虧損限度

D、確定投入的風險資本

94、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定()，作好交易前的心理準備。

A、最高獲利目標

B、最低獲利目標

C、期望承受的最大虧損限度

D、期望承受的最小虧損限度

95、下列關(guān)于期貨套期的說法，正確的有()

A、期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場

B、當價差和持倉費出現(xiàn)較大偏差時，期現(xiàn)套利就會發(fā)生

C、若期貨價格商于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進行套利

D、商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

96、以下構(gòu)成跨期套利是的()

A、買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME6月銅期貨

B、買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨

C、買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨

D、賣出LME5月銅期貨，同時買入LME6月銅期貨

97、某套利者使用套利限價指令：買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有()

A、7月份合約4350元/噸，9月份合約4450元/噸

B、7月份合約4070元/噸，9月份合約4000元/噸

C、7月份合約4080元/噸，9月份合約4200元/噸

D、7月份合約4300元/噸, 9月份合約4450元/噸

98、當某商品當年年底商品存貨量增加時，說明()

A、當年商品的供應量大于需求量

B、當年商品的供應量小于需求量

C、下年的商品期貨價格很可能會下跌

D、下年的商品期貨價格很可能會上升

99、 基本分析法的特點是分析()

A、價格變動長期趨勢

B、宏觀因素

C、價格變動根本原因

D、價格短期變動趨勢

100、按道氏理論分類，趨勢分為()

A、主要趨勢

B、次要趨勢

C、短暫趨勢

D、無趨勢

（責任編輯：xy）

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