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第11題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營。
Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第13題甲用500萬元進(jìn)行投資利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000
萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)
財(cái)后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前
期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯(cuò)誤的有。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回
Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事責(zé)任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定甲應(yīng)判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。
第14題根據(jù)證券法的規(guī)定下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法正確的是。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責(zé)令改正對直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責(zé)令改正對直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責(zé)令改正對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
第15題證券金融公司的資金可以用于。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)
Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外只能用于以下用途銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品購置自用不動(dòng)產(chǎn)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第17題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)
定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括。
Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)
Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司以下稱管理人開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)但不保證本集合計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失不保證最低收益。
第18題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
第19題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。
第20題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以3萬元以上10萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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