第11題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營。

Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度

Ⅱ.投資決策機(jī)制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

第13題甲用500萬元進(jìn)行投資利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000

萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)

財(cái)后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前

期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯(cuò)誤的有。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回

Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事責(zé)任

Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定甲應(yīng)判處死刑

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。

第14題根據(jù)證券法的規(guī)定下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法正確的是。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責(zé)令改正對直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責(zé)令改正對直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處

以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處

以三萬元以上三十萬元以下的罰款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責(zé)令改正對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

第15題證券金融公司的資金可以用于。

Ⅰ.銀行存款

Ⅱ.購買國債

Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外只能用于以下用途銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品購置自用不動(dòng)產(chǎn)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于。

Ⅰ.私募基金管理

Ⅱ.證券投資咨詢

Ⅲ.市場操縱

Ⅳ.內(nèi)幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】

第17題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)

定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括。

Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司以下稱管理人開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)但不保證本集合計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失不保證最低收益。

第18題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款一月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

第19題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括。

Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤

Ⅱ.變相自營、賬外自營

Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易

Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

第20題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員。

Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ.給予警告

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的送司法機(jī)關(guān)處理

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以3萬元以上10萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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