11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類(lèi)。

A 利率期權(quán)

B 股權(quán)類(lèi)期權(quán)

C 貨幣期權(quán)

D 互換期權(quán)

正確答案是：ABCD

12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。

A 我國(guó)現(xiàn)階段買(mǎi)入和賣(mài)出證券時(shí)都有零數(shù)委托得形式

B 我國(guó)現(xiàn)階段只有賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托

C 整數(shù)委托是指買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D 零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

正確答案是：BCD

13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括( )。

A 意向申報(bào)

B 定價(jià)申報(bào)

C 雙邊報(bào)價(jià)

D 成交申報(bào)

正確答案是：ABCD

14. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。

A 法定代表人授權(quán)委托書(shū)

B 資金交收賬戶印鑒卡

C 結(jié)算參與人資格證書(shū)

D 指定收款賬戶授權(quán)書(shū)

正確答案是：ABCD

15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( ).

A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明

B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)

C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

正確答案是：ABCD

16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。

A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

正確答案是：ACD

17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則( )。

A 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料未及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

B 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

D 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

正確答案是：AB

18. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).

A 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)

B 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)

C 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)

D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

正確答案是：ABC

19. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則.

A 自營(yíng)總規(guī)模的控制

B 資產(chǎn)配置比例控制

C 項(xiàng)目集中度控制

D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?

正確答案是：ABCD

20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).

A 配股權(quán)

B 期權(quán)

C 債權(quán)

D 股權(quán)

正確答案是：BC

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