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2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》全真模擬卷

發(fā)表時(shí)間:2018/11/29 9:30:46 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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本文導(dǎo)航

21.召開基金份額持有人大會,至少應(yīng)當(dāng)有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

22.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(  )。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

23.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(  )。

A.1至3年的證券市場禁人措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁人措施

D.終身的證券市場禁入措施

24.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(  )萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

25.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(  )。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會

26.《中華人民共和國刑法》規(guī)定,以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的,給予的處罰是(  )。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處10年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬元以上50萬元以下罰金

27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,(  )經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務(wù)。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨(dú)立

28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(  )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

29.證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起(  )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的,離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A.2

B.3

C.5

D.7

30.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的,停業(yè)整頓的期限不超過(  )。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.1年

D.2年

(責(zé)任編輯:中大編輯)

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