21.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

22.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

23.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場禁人措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁人措施

D.終身的證券市場禁入措施

24.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

25.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會

26.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨(dú)立

28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

29.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A.2

B.3

C.5

D.7

30.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.1年

D.2年

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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