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21.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金 賬戶的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。 ( )

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22.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結(jié)。 ( )

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23.一般而言，投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù);投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 ( )

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24.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，并在2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。( )

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25.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。未受理部 分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的 基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額。以此類推，直到全部贖回為止。( )

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26.在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。( )

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27.ETF上市后基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。 ( )

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28.ETF申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂N。 ( )

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29.目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。 ( )

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30.基金自基金合同生效日后不超過6個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。 ( )

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31.基金管理人必須加強(qiáng)與代銷銀行的合作，通過對(duì)銀行人員的持續(xù)培訓(xùn)，組織客戶推介會(huì)以及代銷手續(xù)費(fèi)的合理分配，增強(qiáng)銀行代銷的積極性，提高銀行人員的營銷能力。( )

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32.雖然基金管理公司的直銷隊(duì)伍規(guī)模相對(duì)較小，但人員素質(zhì)較高，可以加強(qiáng)與客戶之間的溝通和交流，提供更好的、持續(xù)的理財(cái)服務(wù)，更容易留住客 戶并發(fā)展一些大客戶，形成忠實(shí)的客戶群。 ( )

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33.廣告促銷多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。 ( )

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34.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。這些公眾包括新聞媒介、股東、業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、人員、客戶等。 ( )

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35.郵寄服務(wù)是指基金管理人向基金持有人郵寄基金賬戶卡、交易對(duì)賬單、季度對(duì)賬單、投資策略報(bào)告、基金通訊、理財(cái)月刊等定期和不定期材料，使 客戶盡快了解其投資變動(dòng)情況，理性對(duì)待市場行情的波動(dòng)。 ( )

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36.未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。( )

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37.基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是基金管理人，基金管理人也當(dāng)然地具有銷售基金的職責(zé)。( )

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38.基金管理人與被委托的其他銷售機(jī)構(gòu)是一種委托代理關(guān)系。 ( )

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39.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門。 ( )

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40.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。 ( )

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