根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機構應當履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。

中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。私募備案登記后提交協(xié)會審核，有以下原因不予通過，需修改調(diào)整后重新提交。

一、現(xiàn)場溝通

1.請貴公司法定代表人和合規(guī)風控負責人于【】年【】月【】日前來協(xié)會進行現(xiàn)場溝通，具體地址為：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈9層。貴公司定好時間后請至少提前兩個工作日聯(lián)系本協(xié)會。

二、經(jīng)營范圍與專業(yè)化經(jīng)營

2.從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構的經(jīng)營范圍應該突出主營業(yè)務“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務類型：1、按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關業(yè)務;2、兼營與買方“投資管理”業(yè)務無關的賣方業(yè)務;3、兼營其他非金融相關業(yè)務。

3.法律意見書不僅需核實機構工商登記的經(jīng)營范圍，也應通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務情況，詳述網(wǎng)絡輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。

4.法律意見書未說明申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。

5.請說明私募基金管理人是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務。

6.貴機構申請的業(yè)務類型與經(jīng)營范圍沖突，建議整改。

7.請說明私募基金管理人符合專業(yè)化經(jīng)營原則。

8.請詳述專業(yè)化經(jīng)營的盡調(diào)過程和判斷依據(jù)。

9.請說明貴機構如何正常展開股權類基金的運營，如何保證在開展業(yè)務時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風控、估值清算等相關人員、技術支持及如何保證私募業(yè)務專業(yè)化經(jīng)營。

10.貴機構成立時間較早，請詳盡說明之前業(yè)務開展情況。

11.請說明申請機構今后主要業(yè)務定位及業(yè)務方向，以及為開展業(yè)務的項目儲備情況。

12.貴公司經(jīng)營范圍不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請完成工商變更后修改系統(tǒng)及法律意見書相關內(nèi)容。

13.貴公司經(jīng)營范圍【企業(yè)管理服務】不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請做工商變更。

14.請申請機構詳述下一步展業(yè)規(guī)劃，并提供相應的說明，包括產(chǎn)品設計，產(chǎn)品架構，產(chǎn)品內(nèi)容，投資方向，擬投資人群等詳細信息。

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（責任編輯：中大編輯）

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