（三）判斷題
9.違約風(fēng)險(xiǎn)是投資者面臨的最主要的風(fēng)險(xiǎn)。
[答] 非

10.一種由外幣支付的證券給投資者帶來(lái)的不僅是證券價(jià)格本身的變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，還包括支付貨幣的匯率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
[答] 是

11.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在到期日之前贖回受益憑證的行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
[答] 非

12.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)只能由市場(chǎng)決定，不能由特定的合約條款決定。
[答] 非

13.政府風(fēng)險(xiǎn)是由于稅收、法律環(huán)境等方面的變化所導(dǎo)致的對(duì)證券價(jià)格的影響。
[答] 是

14.多因子模型是在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。
[答] 非

15.與APM模型相同，多因子模型識(shí)別經(jīng)濟(jì)因子的依據(jù)也主要是歷史數(shù)據(jù)而非經(jīng)濟(jì)理念。
[答] 非

16.一般來(lái)說(shuō)，違約風(fēng)險(xiǎn)高的借款人可以比違約風(fēng)險(xiǎn)低的借款人支付較低的利率。
[答] 非

17.CAPM模型和APM模型的區(qū)別在于，CAPM假設(shè)最多、模型最復(fù)雜、APM假設(shè)較少、模型簡(jiǎn)單。
[答] 非

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