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二、基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內部管理

(一)基金銷售人員從業(yè)資格的要求

從事證券業(yè)務的專業(yè)人員： 基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

(二)基金銷售人員從業(yè)資格的取得與管理

1、基金銷售人員從業(yè)資格的取得。

2、基金銷售從業(yè)人員的資格管理。

從事投資咨詢業(yè)務的分析人員還需具備兩年的工作經(jīng)驗

執(zhí)業(yè)人員連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，與原執(zhí)業(yè)機構解除聘用關系或變更執(zhí)業(yè)機構的，應在上述情況發(fā)生10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更其執(zhí)業(yè)注冊登記

3、從業(yè)人員誠信信息管理。2005年3月25日

記錄內容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

(三)基金銷售人員行為的監(jiān)管【禁止性情形】

對違反法律法規(guī)及執(zhí)業(yè)守則的人員及行為，所在機構應予以相應處分，并將處分情況報送中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會可按相關自律規(guī)則予以紀律處分。違反法律法規(guī)的，報中國證監(jiān)會處理。

(四)基金銷售人員的內部管理

1、基金銷售人員的組織管理。優(yōu)化組織結構;薪酬計劃、培訓計劃、監(jiān)督機制

2、基金銷售人員的行為監(jiān)督。

基金銷售人員要誠實守信，把投資者的利益放在首位。

3、基金銷售人員的培訓。

⑴專業(yè)知識培訓。⑵銷售技能培訓。⑶法律合規(guī)培訓。

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（責任編輯：中大編輯）

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