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2011年基金從業(yè)考試二部分證券投資基金課堂串講12

發(fā)表時間:2011/7/22 10:08:23 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

第二節(jié) 機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)

一、基金托管人的機構(gòu)設(shè)置

二、基金托管人的員工配置

三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)

目前各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)四個主要特征。

第三節(jié) 基金財產(chǎn)保管

一、基金財產(chǎn)保管的基本要求

1 獨立、完整、安全地保管基金的全部財產(chǎn)

2 依法處分基金財產(chǎn)

3 嚴守基金商業(yè)秘密

4 對基金財產(chǎn)的損失承擔賠償責任

二、基金資產(chǎn)賬戶的種類及開設(shè)

基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同,存放在不同資產(chǎn)賬戶中。

(1) 基金銀行賬戶

(2) 結(jié)算備付金賬戶

(3) 證券賬戶

三、基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容

1 保管基金印章

2 基金資產(chǎn)賬戶管理

3 重要文件保管

4 核對基金資產(chǎn)

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