為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

25. 關(guān)于基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是()。

A.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近2年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

26. 基金管理公司治理方面的基本原則包括()。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則 B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則 D.公平對(duì)待原則

27. 基金管理公司獨(dú)立性的具體要求中正確的有()。

A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

B.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員

C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

28. 關(guān)于督察長(zhǎng)，以下說法正確的是( )。

A.督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

B.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

C.董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的合規(guī)運(yùn)作情況及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況為主要標(biāo)準(zhǔn)

D.督察長(zhǎng)的薪酬由總經(jīng)理決定。

29. 交易部的主要職能有( )。

A.執(zhí)行投資部的交易指令

B.記錄并保存每日投資交易情況

C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

D.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理

30. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要有基金管理人的( )

A.投資策略風(fēng)險(xiǎn) B.管理水平風(fēng)險(xiǎn) C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

31. 以下對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種估值的基本原則正確的是()。

A.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C.估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的(如異常原因?qū)е麻L(zhǎng)期停牌或臨時(shí)停牌的股票等)，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

32. 以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法中正確的是()。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量

B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該股票的價(jià)值

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