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11.開(kāi)放基金的募集一般要經(jīng)過(guò)( )五個(gè)步驟。

A.申請(qǐng)、發(fā)售、核準(zhǔn)、備案、公告

B.申請(qǐng)、備案、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告

C.申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告

D.申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告、備案

12.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會(huì)由( )召集，并選擇確定基金持有人大會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

13.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的的募集申請(qǐng)必須經(jīng)( )核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。

A.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

14.投資者在代銷(xiāo)銀行、證券公司開(kāi)立的用于基金業(yè)務(wù)的結(jié)算帳戶(hù)是( )

A.銀行帳戶(hù)

B.證券帳戶(hù)

C.基本帳戶(hù)

D.資金帳戶(hù)

15.我國(guó)開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用( )。

A.已知價(jià)法

B.未知價(jià)法

C.賬面價(jià)值法

D.估計(jì)價(jià)值法

16.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額( )的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

17.基金管理公司設(shè)有( )等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，評(píng)估、監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議，在市場(chǎng)發(fā)生重大變化的情況下，研究、制定風(fēng)險(xiǎn)控制的辦法。

A.投資決策委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)

18.根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，開(kāi)放式基金是由( )設(shè)立。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

19.假設(shè)某季上證A股指數(shù)的收益率為15%，現(xiàn)金(債券)的收益率為3%。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為80%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為20%，但基金在實(shí)際投資過(guò)程中股票的投資比例為75%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為25%，則可以根據(jù)上式得到該基金在本季的擇時(shí)效果為( )。

A.一0.6%

B.一0.8%

C.一0.7%

D.一0.5%

20.依法募集基金，辦理或者委托其它機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜等職責(zé)的基金當(dāng)事人是( )。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金管理人

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