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二、多項選擇題

1以下符合證券投資基金基本內涵的有( )。

A.通過發(fā)行基金單位向投資人募集資金

B.有規(guī)定的投資組合和投資限制

C.投資操作與財產保管相互分離

D.基金資產按照規(guī)定的投資方向進行投資

2根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售的費用可分為( )。

A.前端費

B.或有遞延費用

C.后端費

D.遞延銷售費

3.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有( )。

A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體

B.投資限制相同

C.向投資人披露招募信息

D.發(fā)行的對象為社會公眾

4.從公司股權結構來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：( )

A.隸屬于保險公司的基金管理公司

B.隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

C.由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司

D.獨立存在、私人持股的基金管理公司

E.由發(fā)起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司

5.通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，可以消除下列問題：( )

A.逆向選擇

B.道德風險

C.基金投資風險

D.基金價格波動性

E.基金折價現(xiàn)象

三、判斷題

1.從事宣傳推介基金活動的人員不需要取得基金從業(yè)資格。( )

2.或有遞延銷售費可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。( )

3保本基金從本質上講是一種平衡型基金。( )

4公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易或者公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所應當經過2/3以上的獨立董事通過。( )

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（責任編輯：中大編輯）

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