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商業(yè)銀行
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證券公司
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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
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專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
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最近3年沒有受到行政或刑事處罰
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最近2年沒有損害客戶利益的行為
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注冊(cè)資本≥2000萬元且必須為實(shí)繳貨幣資本
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取得基金從業(yè)資格的人數(shù)≥30且≥員工人數(shù)的1/2
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有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門，該部門員工人數(shù)≥1/2取得基金從業(yè)資格
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高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
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主要出資人持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度；注冊(cè)資本≥3000萬元；最近3年沒有受到行政或刑事處罰
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基金代銷部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
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持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
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最近3年沒有代理投資人從事證券買賣行為
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