（一） 單項(xiàng)選擇題
6.投資管理人研究和學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)的歷史規(guī)律是為了（ ）。
A.歷史會(huì)重演，把握歷史就可以獲取更大收益
B.進(jìn)行一些學(xué)術(shù)性的研究
C.吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，把握未來(lái)發(fā)展方向，從而作出更有效的判斷
D.滿足委托人的要求
[答] C

7.資本市場(chǎng)最主要的功能是（）。
A.為國(guó)有企業(yè)改革融資
B.財(cái)富創(chuàng)造
C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D.資源配置
[答] D

8.在證券投資管理中，如果委托方指定了某個(gè)集中式的投資對(duì)象，并且愿意承擔(dān)由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，但是投資管理人通過(guò)專業(yè)判斷，發(fā)現(xiàn)其投資風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于預(yù)期收益時(shí)，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。
A.聽從委托方，繼續(xù)投資于該投資對(duì)象
B.自行幫助委托方選擇更好的投資對(duì)象
C.向委托方推薦更好的投資對(duì)象
D.認(rèn)為委托方?jīng)]有投資水平，拒絕繼續(xù)接受委托
[答] A

9.投資管理人研究和學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)的歷史規(guī)律是為了（ ）。
A.歷史會(huì)重演，把握歷史就可以獲取更大收益
B.進(jìn)行一些學(xué)術(shù)性的研究
C.吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，把握未來(lái)發(fā)展方向，從而作出更有效的判斷
D.滿足委托人的要求
[答] C

10.在決定資產(chǎn)配置過(guò)程中，資產(chǎn)管理人必須受制于投資者的（ ），在此基礎(chǔ)上，結(jié)合自身對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，作出高效的資產(chǎn)分配決策。
A.財(cái)務(wù)信息 
B.資產(chǎn)負(fù)債狀況 
C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.投資意識(shí)
[答] B

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