1.基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.3名

B.20名

C.5名

D.10名

【答案】D

【解析】基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

2.()一般是指金融機構(gòu)受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費用的行為。

A.投資理財

B.資產(chǎn)管理

C.銀行存款

D.證券買賣

【答案】B

3.投資基金主要是一種()，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人。

A.直接投資工具

B.高風(fēng)險投資工具

C.間接投資工具

D.低風(fēng)險投資工具

【答案】C

4.下列關(guān)于我國基金的認購費率一般按照認購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的是()。

A.股票型基金最高一般不超過1.5%

B.債券型基金的認購費率通常在1%以下

C.貨幣型基金一般認購費為0

D.后端收費模式設(shè)計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金

【答案】D

5.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和()。

A.基金市場

B.股票市場

C.資本市場

D.債券市場

【答案】C

6.以下選項中()不是金融交易的組織方式。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜臺交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】A

7.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。()

A.上述說法是錯誤的

B.上述說法是正確的

C.上述說法部分正確

D.上述說法部分錯誤

【答案】B

8.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時報告。

A.2日

B.3日

C.4日

D.5日

【答案】A

【解析】基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。

9.基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、()三大類。

A.證監(jiān)局

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.自律組織

D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

【答案】D

10.在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

A.份額登記機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機構(gòu)

【答案】C

11.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續(xù)費為(　　)。

A.295.57

B.295.56

C.295.55

D.295.54

【答案】A

12.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是(　　)。

A.對基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近5年沒有違法記錄

D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

【答案】D

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