關(guān)于2025年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試的公告

按照2025年測試計劃，中國證券業(yè)協(xié)會擬于2025年6月28日至29日舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試(下稱測試)，本次測試面向符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》)第七條規(guī)定報名條件的全部人員報考，具體事項公告如下:

一、 測試時間及內(nèi)容

(一)時間安排

測試時間:2025年6月28日至29日

報名交費時間:2025年6月3日15時至6月10日15時

退費時間:2025年6月5日15時至6月12日15時

準考證打印時間：2025年6月25日15時至6月29日18時(具體測試場次和考場地址詳見準考證)

(二)測試費用

測試費用:61元/科 ，交費方式:網(wǎng)上交費

(三)測試地點

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

提示:報名后考區(qū)不能正常組織測試的，協(xié)會將通知考生，并為考生辦理退款。

(四)測試科目及范圍

一般業(yè)務(wù)水平評價測試

1、《證券市場基本法律法規(guī)》，參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2024)》。

2、《金融市場基礎(chǔ)知識》，參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2024)》。

專項業(yè)務(wù)水平評價測試

3、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》，參考《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱(2024)》。

4、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》，參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2024)》。

5、《投資銀行業(yè)務(wù)》，參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

(五)測試形式及測試題型

測試采取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題， 試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評價測試時間為120分鐘，專項業(yè)務(wù)水平評價測試測試時間為180分鐘。

(六)測試場次安排

二、測試報名條件和報名原則

(一)報名條件

報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試、專項業(yè)務(wù)水平評價測試的人員應當符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》)第七條規(guī)定，符合報名條件的人員須通過協(xié)會網(wǎng)站報名系統(tǒng)自行完成報名交費;大學本(專)科應屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機構(gòu)在報名系統(tǒng)中確認后，方可在報名有效期內(nèi)登錄報名系統(tǒng)進行報名。

(二)報名原則

本次測試各考區(qū)機位有限，所有考生報名按照時間優(yōu)先、交費優(yōu)先的原則，報滿即止。在報名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會將根據(jù)報考情況動態(tài)調(diào)整各考區(qū)機位數(shù)量，于每日上午9時再次開放報名直至滿額，請考生及時登錄系統(tǒng)報名。

三、測試紀律要求

(一)考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者，可持社會保障卡、公安機關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片，且加蓋公安機關(guān)印章)參加測試，其他證件一律不得入場。

(二)考生進入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

(三)測試時考生手機應關(guān)閉并按考場要求放在指定位置,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

(四)紙質(zhì)準考證和草稿紙不得帶離考場，否則將按一般違規(guī)行為進行處理。

四、臺灣同胞報考注意事項

為貫徹落實《關(guān)于促進兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神，為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺灣合法居民，可按照規(guī)定的簡化程序測試及執(zhí)業(yè)。報名和測試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關(guān)于香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項的公告》(中證協(xié)發(fā)〔2022〕118號)

https://www.sac.net.cn/tzgg/202205/t20220510_57042.html。

五、測試成績

測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效?！稖y試細則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測試的人員，其成績長期有效。如對測試有異議，考生應當在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出，否則將不予受理。

六、測試違規(guī)處理

報考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計入?yún)f(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽信息庫;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴重或特別嚴重違規(guī)的,協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀律處分。紀律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》。

七、特別提示

(一)首次報名考生需進行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍色背景的證件照片，照片切勿進行修圖處理，否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交注冊照片的，如存在上述問題，應及時進行更換。

(二)測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn)，考生應避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

(三)協(xié)會不舉辦考前培訓，不出版測試輔導材料，也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人代考生報名、舉辦相關(guān)培訓及出版相關(guān)輔導材料。個別網(wǎng)站和培訓機構(gòu)謊稱可提供證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試真題，騙取考生錢財，請廣大考生提高警惕，以免上當受騙。

(四)考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進行全程監(jiān)測，對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會在嚴肅查處的同時，將向公安機關(guān)反映。測試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

(五)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機制，對失信考生實施聯(lián)合懲戒，在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試中因違紀被禁考的考生，禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

八、測試咨詢

如有疑問，請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會

2025年5月26日

附件下載：

附件1 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試考生熱點問題問答.doc

附件2 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試題型樣例.docx

來源：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202505/t20250526_67929.html

附件二

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試考生熱點問題問答

(2025年)

1.證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試是從業(yè)資格考試嗎？

答：根據(jù)新《證券法》，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試已調(diào)整為非準入類的專業(yè)能力水平評價測試。《證券法》規(guī)定“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力”。測試不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的前提條件，測試成績是證明其具備從事相應證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，是證券行業(yè)機構(gòu)考量其從業(yè)人員專業(yè)水平的依據(jù)之一。符合相關(guān)規(guī)定，能夠通過其他方式證明具備相應專業(yè)能力的人員，可以不參加相應的水平評價測試。

2.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試的類別有哪些？

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試由從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩個大類組成，其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試兩個小類;高級管理人員水平評價測試包括一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試兩個小類。

3.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試組織形式有哪些變化？

答：為合理利用考試資源，增強考試針對性，測試已調(diào)整為常規(guī)測試和預約測試兩類，包括統(tǒng)一測試、專場測試、預約測試三種組織形式。2025年，協(xié)會計劃組織統(tǒng)一測試1次，面向符合《測試細則》第七條規(guī)定報名條件的全部人員;專場測試3次，面向符合《測試細則》第七條規(guī)定報名條件的證券行業(yè)機構(gòu)人員(含高級管理人員)，以及符合國家相關(guān)政策的特定人員等;預約測試6次，是指協(xié)會根據(jù)證券行業(yè)機構(gòu)測試需求，在約定時間，約定考場進行測試。

4.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試試卷有哪些變化？

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試更加側(cè)重于考核從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和綜合能力，逐步加強理解、應用、分析類試題的比重，強化業(yè)務(wù)實操、專業(yè)技能考核，提高測試專業(yè)性、實務(wù)性。參考我國水平評價類測試的共性做法，各科目水平評價測試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請登錄測試報名系統(tǒng)通知公告欄查詢。測試命題涉及相關(guān)法規(guī)規(guī)則內(nèi)容的，以測試時已公布并施行的法規(guī)規(guī)則為依據(jù)。

5.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試作答時間和通過標準有哪些變化？

答：一般業(yè)務(wù)水平評價測試和高級管理人員水平評價測試各科目的測試時間為120分鐘，專項業(yè)務(wù)水平評價測試各科目的測試時間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。

6.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績有效期以及如何維持成績有效性？

答：測試科目的成績自取得之日起36個月內(nèi)有效;專項業(yè)務(wù)水平評價測試或高級管理人員水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績在此期間持續(xù)有效。測試成績超出有效期的，相應成績失效。

已通過水平評價測試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測試成績持續(xù)有效;測試達到基本要求后36個月內(nèi)未進行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機構(gòu)離職超過36個月的，所有測試成績失效。

《測試細則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績長期有效，不適用《測試細則》第九條成績時效的規(guī)定。

7. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試參考資料如何獲?。?/strong>

答：結(jié)合資本市場改革發(fā)展要求，協(xié)會組織修訂發(fā)布證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試各科目大綱，具體詳見https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便于廣大考生和從業(yè)人員學習，協(xié)會組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試統(tǒng)編教材(2024)》，即《金融市場基礎(chǔ)知識》《證券市場基本法律法規(guī)》兩本;組織編寫了證券分析師、證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試統(tǒng)編教材，即《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》《證券投資顧問業(yè)務(wù)》兩本。上述教材已由中國財政經(jīng)濟出版社出版發(fā)行，具體詳見測試報名系統(tǒng)首頁左側(cè)“教材訂購”欄目，也可關(guān)注中國財政經(jīng)濟出版社網(wǎng)上書店等發(fā)行渠道。同時，協(xié)會編纂發(fā)布了專項業(yè)務(wù)水平評價測試、高級管理人員水平評價測試配套的法規(guī)匯編(參考書目)，并將結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新，具體詳見：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

協(xié)會不舉辦考前培訓，不出版測試輔導材料，也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓及出版相關(guān)輔導材料。

8. 2025年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試的報名渠道及報名原則是什么？

答：證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試采取網(wǎng)上報名方式，通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員”-“考試報名”欄目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點擊“2025年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試報名”進行報名;也可直接登錄報名網(wǎng)站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進行報名。中國證券業(yè)協(xié)會從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人代考生報名。

本次測試各考區(qū)機位有限，所有考生報名按照時間優(yōu)先、交費優(yōu)先的原則，報滿即止。在報名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會將根據(jù)報考情況動態(tài)調(diào)整各考區(qū)機位數(shù)量，于每日上午9時再次開放報名直至滿額，請考生及時登錄系統(tǒng)報名。

9. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試的報名條件有哪些？

答：根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》，報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員，應當符合下列條件：(1)報名截止日年滿18周歲;(2)取得國務(wù)院教育行政部門認可的大專及以上學歷;或具有高中或相當于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷; 或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機構(gòu)已開具錄用通知的大學本(專)科應屆畢業(yè)生等人員;(3)具有完全民事行為能力。

專項業(yè)務(wù)水平評價測試報名條件為一般業(yè)務(wù)水平評價測試達到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員：(1)通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試;(2)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機構(gòu)等單位從事經(jīng)濟、金融研究或者管理相關(guān)工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識測試;(3)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

10. 本(專)科應屆畢業(yè)生如何報考2025年6月統(tǒng)一測試？

答：大學本(專)科應屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機構(gòu)在報名系統(tǒng)(機構(gòu)端)確認后，考生方可在報名有效期內(nèi)登錄報名系統(tǒng)進行報名，報名遵循6月統(tǒng)一測試報名原則(具體詳見公告)。符合報名條件的大學本(專)科應屆畢業(yè)生可與所在機構(gòu)負責考試工作的管理人員聯(lián)系。

11. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試違規(guī)查處及處理？

答：考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進行全程監(jiān)測，對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會在嚴肅查處的同時，將向公安機關(guān)反映。測試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

報考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計入?yún)f(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽信息庫;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴重或特別嚴重違規(guī)的,協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀律處分。紀律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》。

12.如何了解《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》？

答：具體內(nèi)容詳見協(xié)會官網(wǎng)于2022年7月8日發(fā)布的通知：https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html

13.測試報名遇到問題如何咨詢？

答：如有疑問,考生可登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。詳見https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html？zx_type=KQ

附件二：

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試題型樣例

(題型樣例僅供參考，各科目測試內(nèi)容以該科目測試大綱規(guī)定的范圍為準)

1.單選題樣例

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司應當樹立的合規(guī)管理理念的說法，錯誤的是( )。

A.合規(guī)創(chuàng)造價值

B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)

C.全員合規(guī)

D.合規(guī)從基層做起

答案：D

2.多選題樣例

下列事項中，屬于《證券法》適用范圍的有( )。

A.境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易

B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行、交易

D.期貨、期貨衍生品的交易

答案：ABC

3.判斷題樣例

某證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃有兩名投資者。如其中一名投資者在開放期內(nèi)T日全額贖回其持有的份額，且當日無其他投資者申購，則不論資產(chǎn)管理合同如何約定，該集合資產(chǎn)管理計劃均會因投資者少于2人而終止。( )

答案：錯誤

4.綜合題樣例

某投資公司購買了1800萬元市值的股票投資組合，為了規(guī)避股市系統(tǒng)性下跌風險，決定用當季中證500股指期貨進行對沖，假設(shè)該組合相對中證500指數(shù)的beta是1.5，目前當季中證500股指期貨價格為5000點/張(每點價值200元)。

(1)該投資公司應用( )張當季合約進行對沖。

A.12

B.15

C.23

D.27

答案：D

(2)一周后，股票組合上漲了8%，已賣出開倉的期貨合約價格變?yōu)榱?250點/張。不考慮交易費用和沖擊成本，該投資公司的盈虧情況為( )。

A.盈利9萬元

B.虧損9萬元

C.盈利18萬元

D.虧損18萬元

答案：A

(3)下列關(guān)于該投資公司股指期貨套保方案的說法，正確的有( )。

A.同一時期有四種不同到期日的中證500股指期貨合約可供選擇對沖

B.股票組合的beta會一直不變

C.當無風險利率高于中證500指數(shù)成分股紅利率時，理論上中證500指數(shù)點位低于中證500股指期貨點位，但實際中經(jīng)常相反

D.假設(shè)基差水平維持不變，中證500指數(shù)成分股紅利率越高，越有利于用中證500股指期貨進行對沖

答案：ACD

編輯推薦：

2024版證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱

證券專業(yè)水平測試零基礎(chǔ)備考方案 量身定制

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁