為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

11.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（ ）。

A.《高級(jí)管理人員情況表》

B.《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》

C.《從業(yè)人員情況表》

D.《人員工資情況表》

12.期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（ ）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.2%

B.5%

C.3%

D.6%

13.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。

A.高級(jí)管理人員情況表

B.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)

c.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

D.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

14.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（ ）。

A.損益表、現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負(fù)債表、損益表

c.資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.現(xiàn)金流量表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

15.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

16.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（ ），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉(cāng)

C.交易記錄和持倉(cāng)

D.保證金和客戶資料

17.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)近（ ）內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

18.期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。

A.變更住所申請(qǐng)書(shū)

B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

19.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

20.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前（ ）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

相關(guān)文章：

2012年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

2012年期貨從業(yè)資格考試期貨交易法規(guī)練習(xí)題匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)資格考試報(bào)考條件   考試培訓(xùn)   報(bào)名時(shí)間

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)