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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習題

41.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關 系。

A.朋友

B近親屬

C.戰(zhàn)友

D.同學

42.期貨公司（ ）不得由一人兼任。

A.人事經理和財務經理

B董事長和總經理

C.總經理和CEO

D.總經理和人事經理

43.期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保（ ）臺業(yè)務分開。

A.前、后

B前、中、后

C.中、后

D.前、中

44.期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由（ ）辦理。

A.相同部門不同人員分開

B.不同部門和人員分開

C.不同部門和人員共同

D.相同部門的人員分開

45.期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務

C.合規(guī)

D.紀檢

46.期貨公司應當按照（ ）經營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產安全。

A.審慎

B.利潤最大化

C.風險最小化

D.收入最大化

47.期貨公司應當遵循（ ）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。

A.誠實信用

B.以客戶為中心

C.審慎

D.市場化

48.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.社會利益優(yōu)先

C.公司利益優(yōu)先

D.國家利益優(yōu)先

49.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（ ）。

A.《期貨交易利潤說明書》

B《期貨交易收益承諾書》

C.《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險免責書》

50.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.2

B3

C.4

D.5

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（責任編輯：中大編輯）