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2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)填空輔導(dǎo)(11)

發(fā)表時間:2012/1/10 10:08:07 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習2012年期貨從業(yè)資格考試課程,全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在____內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取相應(yīng)措施。(32)

期貨公司進入風險預(yù)警期的,中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響。(32)

期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持____的,風險預(yù)警期結(jié)束。(33)

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在____內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。(34)

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過__(34)

期貨公司風險監(jiān)管指標經(jīng)過整改符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起____內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。(35)

三、風險監(jiān)管指標標準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

凈資本不得低于人民幣____。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣____。

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準:(18)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于____。負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。 150%期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣____。(19)

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣____。(20)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣____。(21)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的____。(21)

中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準中,規(guī)定"不得低于"的預(yù)警標準是規(guī)定標準的____。規(guī)定"不得高于"的預(yù)警標準是規(guī)定標準的____。(23)

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于____。(27)

在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中,重大業(yè)務(wù),是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生____以上變化的業(yè)務(wù)。(37)

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查,每____向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。(26)

證券公司發(fā)生重大事項的,應(yīng)當在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(26)

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