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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

21.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，不須向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。

A.設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書

B.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

c.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D.擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員收入證明

22.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（ ）。

A.通知書

B說明書

c.計(jì)劃書

D.申請(qǐng)書

23.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上

D.在任意的媒體上

24.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。

A.商務(wù)部

B工商總局

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善（ ）。

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

26.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開;統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

27.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

28.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開（ ）次會(huì)議。

A.1

B2

C.3

D.4

29.期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng) 在（ ）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B3

C.5

D.15

30.期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào) 告。

A.15

B10

C.3

D.5

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