51.我國(guó)證券公司的組織形式可以是( )。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.無(wú)限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

52.我國(guó)企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括()。Ⅰ.萌芽期Ⅱ.發(fā)展期Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發(fā)展期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：(1)萌芽期。1984~1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。(2)發(fā)展期。1987~1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期。(3)整頓期。1993~1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。(4)再度發(fā)展期。從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。

53.國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括()。Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：題干中四項(xiàng)都是國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率。

54.下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行( )。Ⅰ.無(wú)擔(dān)保信用債券Ⅱ.資產(chǎn)抵押債券Ⅲ.第三方非連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券Ⅳ.第三方連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)規(guī)定，企業(yè)可以發(fā)行無(wú)擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券。

55.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種有( )。Ⅰ.政府債券Ⅱ.特種國(guó)債Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。當(dāng)時(shí)，在改革開(kāi)放的政策指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：①政府債券;②金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。

56.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;⑦對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

57.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。

Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

Ⅱ.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，1 2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定;本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

58.證券投資基金所支付的費(fèi)用包括()。

Ⅰ.基金交易費(fèi)

Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)

Ⅲ.基金托管費(fèi)

Ⅳ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：①基金管理費(fèi)。②基金托管費(fèi)。③基金交易費(fèi)。④基金運(yùn)作費(fèi)。⑤基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

59.符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是()。

Ⅰ.基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

Ⅱ.遇到某些特殊情況，可以暫停估值

Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)

Ⅳ.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀(guān)、準(zhǔn)確的反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是：基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值;基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值;采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性; 基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。估值的目的：客觀(guān)、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)

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