2018年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題（2）

一、單項選擇題

1、證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)不包括(　)。

A、融資融券方面的法律法規(guī)

B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

C、證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

D、證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

【該題針對“證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)”知識點進行考核】

2、證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務稱為(　)。

A、證券自營業(yè)務

B、證券承銷與保薦業(yè)務

C、證券經(jīng)紀業(yè)務

D、證券投資咨詢業(yè)務

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。

【該題針對“證券經(jīng)紀業(yè)務的概述”知識點進行考核】

3、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中錯誤的是(　)。

A、不得提供虛假、誤導性信息

B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

D、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

【該題針對“建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定”知識點進行考核】

4、證券營業(yè)部負責人應當每(　)年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于(　)個工作日。

A、3，10

B、5，15

C、2，20

D、1，10

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

【該題針對“建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定”知識點進行考核】

5、企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

A、10

B、15

C、20

D、30

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

【該題針對“證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理”知識點進行考核】

6、下列關于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

B、客戶委托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

C、傳真委托屬于非柜臺委托

D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

【該題針對“證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的交易委托與清算”知識點進行考核】

7、(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、國務院證券管理委員會

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

【該題針對“監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施”知識點進行考核】

8、證券經(jīng)紀業(yè)務的功能是(　)。

A、輔助投資者進行投資決策

B、幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系。證券經(jīng)紀業(yè)務的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

【該題針對“證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系”知識點進行考核】

9、(　)對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A、國務院證券管理委員會

B、中國證監(jiān)會

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券交易所

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

【該題針對“監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施”知識點進行考核】

10、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

【該題針對“證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定”知識點進行考核】

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