1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 合格投資者累計(jì)不得超過200人

B. 指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人

C. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

D. 家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

2.以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由()承銷。

A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦的證券公司

B. 依法設(shè)立的中介機(jī)構(gòu)

C. 依法設(shè)立的證券公司

D. 證券交易所指定的證券公司

正確答案：C

解析：發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。

3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金完全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，()。

A. 加倍處罰

B. 從輕處罰

C. 不予處罰

D. 從重處罰

正確答案：D

解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

4.下列關(guān)于公司債券上市交易，說法錯(cuò)誤的是()。

A. 公司債券上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

B. 申請(qǐng)債券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C. 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件

D. 公司債券申請(qǐng)文件屬于保密文件，不得向社會(huì)公眾提供查閱

正確答案：D

解析：股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

5.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是()。

A. 融券專用證券賬戶

B. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C. 信用交易證券交收賬戶

D. 融資專用資金賬戶

正確答案：A

解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

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（責(zé)任編輯：xy）

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