1[單選題] 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取(　)為成交價(jià)。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.在該價(jià)格以上的買人申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格

C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

D.中間價(jià)

參考答案：B

參考解析：集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。

2[單選題] 在貨幣市場基金中，當(dāng)日申購的基金份額自下(　)個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析：2005年3月25日中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定：“當(dāng)日申購的基金份額自下1個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下1個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益?！?/p>

3[單選題] 下列屬于間接融資手段的是(　)。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.債券

D.貸款

參考答案：D

參考解析：在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請(qǐng)貸款，而直接融資的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。

4[單選題] 保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)當(dāng)向(　)發(fā)行。

A.個(gè)人

B.政府

C.合格投資者

D.境外個(gè)人投資者

參考答案：C

參考解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。合格投資者是指具備購買次級(jí)債的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的境內(nèi)和境外法人。

5[單選題] 某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72，杠桿比率為1.21，則該公司的銷售利潤率為(　)。

A.0.33

B.0.39

C.0.43

D.0.49

參考答案：B

參考解析：根據(jù)公式凈資產(chǎn)收益率(ROE)=銷售利潤率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×杠桿比率，可得銷售利潤率=0.34÷0.72÷1.21=0.39。

6[單選題] 在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以(　)出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。

A.市價(jià)

B.面值

C.公允價(jià)值

D.協(xié)議價(jià)格

參考答案：B

參考解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。

7[單選題] 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是(　)。

A.股票交割

B.現(xiàn)金交割

C.混合交割

D.黃金交割

參考答案：A

參考解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券交割方式不同。前者在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，后者一般采用股票交割。

8[單選題] 契約型基金是基于(　)而組織起來的代理投資方式。

A.公約原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

參考答案：B

參考解析：契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

9[單選題] 按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　)，一般采用(　)方式分紅。

A.70%，現(xiàn)金

B.90%，現(xiàn)金

C.70%，紅利再投資

D.90%，紅利再投資

參考答案：B

參考解析：按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

10[單選題] 商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是(　)。

A.列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.列于商業(yè)銀行次級(jí)負(fù)債之后

C.在支付稅款之后

D.先于商業(yè)銀行股權(quán)資本

參考答案：D

參考解析：商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

點(diǎn)擊查看>>>證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫匯總

點(diǎn)擊查看>>>證券考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試試卷匯總

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁