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證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題

發(fā)表時(shí)間:2018/4/20 17:36:43 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看,主要恢復(fù)了(  )制度。

A.新股發(fā)行定價(jià)

B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價(jià)

2.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購(gòu)基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)(  )進(jìn)行的。

A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

C.證券公司營(yíng)業(yè)部

D.證券交易所清算系統(tǒng)

4.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶

B.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式,以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),買賣方向只能為“買”

C.在最低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99999900元

D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外

5.深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日(  )。

A.9:15-11:3013:20-15:00

B.9:15-11:3013:O0-15:00

C.9:30-11:3013:O0-15:00

D.9:30-11:3013:20-15:00

6.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資5萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元,則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、可得到的申購(gòu)份額及返還資金余額分別為(  )。

A.738.92元48059.59份0.60元

B.738.92元48059份0.60元

C.738.92元49260份0.60元

D.738.92元49260.48份0.60元

7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是(  )。

A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.發(fā)放日(T+8日)

8.深證證券交易所規(guī)定,配股認(rèn)購(gòu)期為(  )個(gè)工作日,上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登(  )次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

9.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是(  )。

A.股價(jià)波動(dòng)性大

B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大

C.股價(jià)容易被操縱

D.程序復(fù)雜

10.(  )的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

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