第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系大綱內容

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

證券市場的法律法規(guī)體系章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年10月真題]

A.行政法規(guī)

B.法律

C.自律管理規(guī)則

D.部門規(guī)章

答案：A

【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

2.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年3月真題]

A.行政法規(guī)

B.自律管理業(yè)務規(guī)則

C.法律

D.部門規(guī)章

答案：D

【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。

3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2017年2月真題]

A.法律

B.部門規(guī)章

C.自律管理規(guī)則

D.行政法規(guī)

【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

答案：B

4.下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。[2014年3月真題]

A.《證券法》屬于行政法規(guī)

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章

C.《證券投資基金法》屬于法律

D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

答案：C

【解析】A項，《證券法》是基本法律;B項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī);D項，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

5.下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月真題]

A.對證券交易活動進行管理

B.對證券發(fā)行進行管理

C.對上市公司進行管理

D.對會員進行管理

【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。

答案：B

6.下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年12月真題]

A.證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

B.行政法規(guī)由全國人民代表大會常務委員會制定

C.法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定

D.部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關部門制定

答案：B

【解析】B項，行政法規(guī)由國務院制定并頒布。

7.下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年3月真題]

A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次

B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規(guī)

D.現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

答案：C

【解析】C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)

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