1[單選題] 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.工商局

D.國(guó)務(wù)院

參考答案：D

參考解析：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

2[單選題] 按運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可分為( )。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

參考答案：B

參考解析：按運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

3[單選題] 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括( )。

A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

C.公司的實(shí)際控制人

D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十三條的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十四條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

4[單選題] 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.董事長(zhǎng)

參考答案：A

參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

5[單選題] 下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是( )。

A.單位和個(gè)人向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，可以公開發(fā)行證券

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行

D.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

6[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是( )。

A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司

B.股份有限公司只能由募集設(shè)立

C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立

D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立的方式也可以采取募集設(shè)立的方式

參考答案：D

參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)，不得向社會(huì)公開招募。募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集。

7[單選題] 除下列( )情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;(3)法律規(guī)定的其他情形。

8[單選題] 未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門

B.財(cái)政部

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

9[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

參考答案：B

參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

10[單選題] 不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是( )。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

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