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一、選擇題

1.以下不屬于政府債券特征的是(　　)。

A.流動(dòng)性差

B.安全性高

C.收益穩(wěn)定

D.免稅待遇

2.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)。

A.1年

B.9個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

3.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為(　　)。

A.申報(bào)

B.成交

C.委托

D.開(kāi)戶(hù)

4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過(guò)該證券的(　　)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

5.如果一國(guó)出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價(jià)格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說(shuō)明該國(guó)出現(xiàn)了(　　)。

A.貨幣危機(jī)

B.銀行危機(jī)

C.外債危機(jī)

D.系統(tǒng)性金融危機(jī)

6.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

A.保單責(zé)任

B.公司普通債券

C.向銀行貸款

D.公司股票

7.無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是(　　)。

A.交易場(chǎng)所不固定，分散交易

B.交易范圍比較廣

C.交易時(shí)間不集中

D.交易的種類(lèi)多

8.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是(　　)。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.風(fēng)險(xiǎn)小

C.償還期短

D.籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

9.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為1年

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

C.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷(xiāo)商的應(yīng)重新注冊(cè)

D.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

10.發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括(　　)。

A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：政府債券安全性高，流通性好，收益穩(wěn)定，同時(shí)享有免稅待遇。

2.【答案】C。解析：證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。

3.【答案】C。解析：投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令.稱(chēng)為“委托”.

4.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過(guò)該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制。

5.【答案】D。解析：狹義的金融危機(jī)也就是系統(tǒng)性金融危機(jī)，是全部或大部分金融指標(biāo)——短期利率、資產(chǎn)(證券、房地產(chǎn)、土地)價(jià)格、商業(yè)破產(chǎn)數(shù)和金融機(jī)構(gòu)倒閉數(shù)的急劇、短暫和超周期的惡化。

6.【答案】D。解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。

7.【答案】A。解析：交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。

8.【答案】D。解析：貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。

9.【答案】A。解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為兩年。

10.【答案】D。解析：政策性銀行包括國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。這3家政策性銀行作為發(fā)行體，天然具備發(fā)行金融債券的條件.只要按年向中國(guó)人民銀行報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng).并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容.如需調(diào)整.應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。

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