一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理

B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C.要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所

D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會會備案

2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有(　　)。

A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

C.以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.證券公司在自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

5.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)的三級體制設(shè)立。

A.股東大會——董事會——投資決策機(jī)構(gòu)

B.股東大會投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

D.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

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（責(zé)任編輯：gx）

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