選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

(1) 中長期資金市場又稱為( )。

A: 初級市場

B: 貨幣市場

C: 資本市場

D: 次級市場

答案:C

解析:

資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、

中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

(2) 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是( )。

A: 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

B: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C: 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

D: 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

答案:D

解析: 證券經紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，

其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

A: 4000

B: 5000

C: 3000

D: 1000

答案:B

解析: 略

(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。

A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

B: 場內交易工具、場外交易工具

C: 遠期、期貨、期權和互換

D: 股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:A

解析:

按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(

以股票或股票指數(shù)為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(

以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(

以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的( )倍。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 根據(jù)相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A: 保險公司

B: 財務公司

C: 個人投資者

D: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

答案:D

解析:

自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)相關制度規(guī)定，

首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(

指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

(7) 根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

A: 國家股

B: 法人股

C: 優(yōu)先股

D: 記名股

答案:C

解析: 根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的( )憑證。

A: 所有權

B: 債權

C: 債務

D: 優(yōu)先受償權

答案:A

解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的所有權憑證。

(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。

A: 時間

B: 連續(xù)

C: 協(xié)商

D: 集合

答案:D

解析: 在我國開盤價是集合競價的結果。

(10) LIBOR指的是( )。

A: 美國聯(lián)邦基金利率

B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率

C: 香港銀行同業(yè)拆借利率

D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

答案:B

解析:

在國際貨幣市場上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。

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