一、單選題

1[單選題] 股份有限公司的股東以其(　　)為限對公司承擔責任。

A.公司全部財產

B.公司部分財產

C.認繳的出資額

D.認購的股份

參考答案：D

參考解析： 股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

2[單選題] 機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　　)萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

3[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析：誠信信息的基本信息長期有效，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

4[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明未來(　　)個月內對上市公司資產、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續(xù)計劃。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過百分之三十的，應當編制詳式權益變動報告書，在在詳式權益變動報告書中列明未來十二個月內對上市公司資產、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續(xù)計劃。

5[單選題] 在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第五十條規(guī)定，證券金融公司應當妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于二十年。

6[單選題] 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起三個交易日內報證券交易所備案。

7[單選題] 非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

A.證監(jiān)會

B.銀監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金行業(yè)協(xié)會

參考答案：D

參考解析： 《基金法》第九十條規(guī)定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

8[單選題] (　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

A.結算

B.交割

C.平倉

D.漲跌停板

參考答案：C

參考解析： 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

9[單選題] 有限公開信息查詢申請符合相關規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內出具誠信報告。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十二條規(guī)定，查詢申請符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起十個工作日內出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

10[單選題] 股份有限公司的股東大會應當每年召開(　　)次年會。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析： 《公司法》第一百條規(guī)定，股份有限公司的股東大會應當每年召開一次年會。

11[單選題] 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有以下情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：①因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾五年;②因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年?！?/p>

12[單選題] 一般情況下，股份有限公司股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過(　　)通過。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：A

參考解析： 《公司法》第一百零三條規(guī)定，一般情況下股份有限公司股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過。

13[單選題] 報價回購的交易時間為每個交易日的(　　)。

A.7：15—9：15

B.9：15—11：30

C.9：15—15：10

D.15：30—17：30

參考答案：C

參考解析： 《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》第十九條規(guī)定，報價回購的交易時間為每個交易日的9：15～15：10。

14[單選題] 股份有限公司設董事會，其成員最少為__________人，最多為__________人。(　　)

A.5;18

B.5;19

C.6;18

D.6;19

參考答案：B

參考解析： 《公司法》第一百零八條規(guī)定，股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。

15[單選題] 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十三條規(guī)定，證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起兩個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。

16[單選題] 客戶持有上市公司股份達到(　　)以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應當在每次買賣前取得客戶同意。

A.4%

B.5%

C.6%

D.7%

參考答案：B

參考解析： 《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》第三十二條規(guī)定，客戶持有上市公司股份達到百分之五以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應當在每次買賣前取得客戶同意;客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。

17[單選題] 證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.銀行業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

18[單選題] 證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　　)個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起五個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。

19[單選題] 公開發(fā)行公司債券，公司累計債券余額不超過公司凈資產的(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：C

參考解析： 《證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，公司累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十。

20[單選題] 《期貨交易管理條例》于(　　)根據(jù)中華人民共和國國務院第489號公布。

A.2007年3月6日

B.2009年11月20

C.2012年1O月24日

D.2012年6月1日

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理條例》于2007年3月6日根據(jù)中華人民共和國國務院令第489號公布。

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