1[單選題] 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的(　)。

A.獨立性

B.契約性

C.確定性

D.營利性

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨立性要求。

2[單選題] 董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的(　)，或公司未彌補的虧損達實收股本總額(　)時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A.1/3，1/3

B.1/2，2/3

C.2/3，1/3

D.1/3，2/3

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

3[單選題] 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有(　)。

Ⅰ.融資買入量Ⅱ.融資余額

Ⅲ.融券賣出量Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】DⅣ選項屬于證券公司向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況之一。

4[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括(　)。

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

5[單選題] 下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有(　)。

Ⅰ.保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

Ⅱ.保薦機構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

Ⅲ.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個階段

Ⅳ.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機構(gòu)的保薦

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A企業(yè)首次公開發(fā)行及上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構(gòu)與保薦代表人保薦。故Ⅳ項錯誤。

6[單選題] 下列關(guān)于上市公司收購的說法中，不正確的是(　)。

A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，賣出被收購公司的股票

B.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法不正確。

7[單選題] 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是(　)。

Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ⅳ.律師事務(wù)所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體包括商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

8[單選題] 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

Ⅰ.國債Ⅱ.貨幣市場基金Ⅲ.投資級公司債Ⅳ.期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

9[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

10[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，說法錯誤的是(　)。

A.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性判斷的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正。給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;②證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券;③資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

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（責(zé)任編輯：gx）

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