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一、選擇題

1.下列機構(gòu)中.對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)

2.金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種(　　)。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負債的結(jié)算制度

D.有負債的結(jié)算制度

3.在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指(　　)。

A.企業(yè)的股票發(fā)行與流通

B.居民的金融投資

C.政府的國債發(fā)行與流通

D.貨幣的供給與需求

4.ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。

A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券

B.ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金

D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

5.(　　)不是場外交易市場。

A.債券柜臺市場

B.證券交易所

C.銀行間債券市場

D.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場

6.看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件(　　)一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

A.賣出

B.買入

C.買人或賣出

D.買入和賣出

7.對于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國采取(　　)方式發(fā)行。

A.行政分配

B.公開招標

C.銀行發(fā)售

D.承購包銷

8.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是(　　)。

A.綜合股價平均數(shù)

B.修正股價平均數(shù)

C.加權(quán)殷價平均數(shù)

D.簡單算術(shù)股價平均數(shù)

9.下列不符合期貨交易制度的是(　　)。

A.交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金

B.交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

C.會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的.應當強行平倉

D.會員持有的某一合約投機頭寸存在限額

10.融資融券業(yè)務合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期(　　)。

A.金融機構(gòu)存款基本利率

B.金融機構(gòu)貸款基準利率

C.法定存款準備金利率

D.超額存款準備金利率

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則.對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理.

2.【答案】C。解析：金融期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算.并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

3.【答案】D。解析：貨幣政策首先改變的是金融領(lǐng)域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

4.【答案】B。解析：ETF申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購、贖回時只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。

5.【答案】B。解析：選項B證券交易所屬于場內(nèi)交易市場。

6.【答案】B。

7.【答案】D。解析：對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

8.【答案】D。解析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)：加權(quán)股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時.通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性。

9.【答案】B。解析：交易所實行每日結(jié)算制度，每日交易結(jié)束，交易所按當日結(jié)算價格結(jié)算所有合約的盈虧。

10.【答案】B。解析：融資融券業(yè)務合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率。融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。故選項B正確。

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