2018年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題及答案

一、單項選擇題

1、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

A、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

B、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

C、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。

【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的(　)。

A、審慎性

B、客觀性

C、公平性

D、規(guī)范性

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

3、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

【該題針對“從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】

4、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

A、《證券公司風險處置條例》

B、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)?！蹲C券公司風險處置條例》屬于證券公司風險防范方面的法律。《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律?！蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律。

【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)”知識點進行考核】

5、保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

A、證券公司

B、證券交易所

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

【該題針對“證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定”知識點進行考核】

6、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式

B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式

D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應當按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。

【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定”知識點進行考核】

7、證券公司自營業(yè)務持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

A、5%

B、30%

C、100%

D、500%

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查自營業(yè)務風險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

【該題針對“自營業(yè)務的風險控制和內(nèi)部控制”知識點進行考核】

8、自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)是(　)。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、投資決策機構(gòu)

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

【該題針對“證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求”知識點進行考核】

9、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是(　)。

A、權(quán)證

B、證券投資基金

C、開放式基金

D、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

【該題針對“證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定”知識點進行考核】

10、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是(　)。

A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

【該題針對“證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責任”知識點進行考核】

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