1、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括_______。

A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

C 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

2、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有______。

A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人

3、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有______。

A 公司重大決策的參與權(quán)B 選擇管理者C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D 優(yōu)先配股權(quán)

4、不是影響債券利率的因素有______。

A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場(chǎng)利率水平

5、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在______。

A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價(jià)證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響

6、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是______。

A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名 C 自由認(rèn)購(gòu) D 無(wú)面值

7、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是______。

A、 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金

8、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是______。

A、成長(zhǎng)性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對(duì)沖基金

9、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄______年以上。

A、5 B、10 C、15 D、20

10、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況______時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形

C、 出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

1、C 2、A 3、C 4、B 5、A 6、D 7、A 8、A 9、C 10、D

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這四個(gè)誤區(qū)，為什么很多人證券從業(yè)資格考試掛了？

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