證券投資咨詢機構(gòu)

單選題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。不得有的行為包括：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

機構(gòu)投資者作用

單選題：機構(gòu)投資者在金融市場中的作用有( )。

Ⅰ.發(fā)展機構(gòu)投資者有利于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展

Ⅱ.發(fā)展機構(gòu)投資者有利于分散金融風(fēng)險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

Ⅲ.發(fā)展機構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展

Ⅳ.發(fā)展機構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查機構(gòu)投資者在金融市場中的作用。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

證券市場投資者分類

單選題：證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類，機構(gòu)投資者主要有( )。

Ⅰ.金融機構(gòu)

Ⅱ.企業(yè)

Ⅲ.事業(yè)單位

Ⅳ.社會團體

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券市場投資者的分類。機構(gòu)投資者主要是證券公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等。

股票融資的優(yōu)點

單選題：股票融資的優(yōu)點有( )。

Ⅰ.籌資風(fēng)險較小

Ⅱ.股權(quán)融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還

Ⅲ.沒有固定的利息負(fù)擔(dān)

Ⅳ.股票融資可以提高企業(yè)的知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查股票融資的優(yōu)點。股票融資的優(yōu)點包括：籌資風(fēng)險較小;股票融資可以提高企業(yè)的知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽;股權(quán)融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還;沒有固定的利息負(fù)擔(dān);有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。

政府機構(gòu)直接融資

單選題：政府機構(gòu)直接融資的方式有( )。

Ⅰ.財政資本金投入而獲得的股權(quán)收益

Ⅱ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券

Ⅲ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款

Ⅳ.由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項目而帶動外資和民營資本的投入

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查政府機構(gòu)直接融資的方式。政府機構(gòu)直接融資的方式 ：(1)財政資本金投入而獲得的股權(quán)收益;(2)由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項目而帶動外資和民營資本的投入;(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券;(4)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構(gòu)貸款;(5)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款;(6)外國政府援助贈款。

直接融資的概念

單選題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要分為( )。

Ⅰ. 企業(yè)類 Ⅱ. 金融機構(gòu)類

Ⅲ.非金融機構(gòu)類 Ⅳ.政府類

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查直接融資的概念。直接融資亦稱“直接金融”，是指擁有暫時閑置資金的單位(包括企業(yè)、機構(gòu)和個人)與資金短缺，需要補充資金的單位，相互之間直接進行協(xié)議，或者在金融市場上前者購買后者發(fā)行的有價證券，將貨幣資金提供給所需要補充資金的單位使用，從而完成資金融通的過程。

融資活動的概念

單選題：間接融資的優(yōu)勢有( )。

Ⅰ.容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配

Ⅱ.有利于通過分散化來降低金融風(fēng)險

Ⅲ.授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決

Ⅳ.間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券市場融資活動的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

單選題：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是( )。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、銀監(jiān)會

C、保監(jiān)會

D、財政部

【正確答案】A

【答案解析】本題考查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成。我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

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