1、關(guān)于金融市場的功能，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ 資源配置與轉(zhuǎn)化功能 Ⅱ 價(jià)格調(diào)控功能

Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： 金融市場有以下四個(gè)方面的功能：①資源配置與轉(zhuǎn)化功能;②價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能;③風(fēng)險(xiǎn)分散和規(guī)避功能;④宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能。

2、下列關(guān)于股票發(fā)行制度的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ 審批制使得證券市場的供求機(jī)制完全是行政化而不是市場化的

Ⅱ 審批制的審核方式是實(shí)質(zhì)審查

Ⅲ 注冊制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權(quán)利是政府授予還是法律賦予

Ⅳ 注冊制實(shí)行寬進(jìn)嚴(yán)管，重在事中和事后監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，審批制的審核方式是形式及實(shí)質(zhì)的全面審查;核準(zhǔn)制的審核方式是實(shí)質(zhì)審查。

3、下列影響股票價(jià)格變動(dòng)的因素中，屬于行業(yè)與部門因素的有(　　)。

Ⅰ 經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) Ⅱ 行業(yè)分析因素

Ⅲ 公司競爭力 Ⅳ 行業(yè)生命周期

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素中，行業(yè)與部門因素主要有：行業(yè)分類、行業(yè)分析因素、行業(yè)生命周期。

4、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ 機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

Ⅱ 機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制

Ⅲ 機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

Ⅳ 機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用有：①機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展;②機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制;③機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行;④機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。

5、我國地方政府債券的發(fā)行模式包括(　　)。

Ⅰ 代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還

Ⅲ 代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 我國地方政府債券的發(fā)行模式有：代發(fā)代還、自發(fā)代還、自發(fā)自還。

6、儲蓄國債發(fā)行可采用的方式有(　　)。

Ⅰ 自銷 Ⅱ 包銷

Ⅲ 代銷 Ⅳ 公開招標(biāo)

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 不同類型的國債的發(fā)行方式不同，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，儲蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

7、依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為(　　)。

Ⅰ 開放式基金 Ⅱ 平衡型基金

Ⅲ 主動(dòng)型基金 Ⅳ 指數(shù)型基金

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。

8、影響債券期限的主要因素包括(　　)。

Ⅰ 資金使用方向 Ⅱ 籌資者的資信

Ⅲ 債券的變現(xiàn)能力 Ⅳ 市場利率變化

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、債券的變現(xiàn)能力、市場利率變化。籌資者的資信屬于影響債券利率的因素。

9、風(fēng)險(xiǎn)對沖過程中需要遵循的原則有(　　)。

Ⅰ 交易方向相同原則Ⅱ 商品種類相同或相近原則

Ⅲ 數(shù)量相等或相近原則 Ⅳ 月份相同或相近原則

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 風(fēng)險(xiǎn)對沖需遵循四項(xiàng)操作原則：交易方向相反原則、商品種類相同或相近原則、數(shù)量相等或相近原則、月份相同或相近原則。

10、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

Ⅰ 股票基金 Ⅱ 貨幣市場基金

Ⅲ 偏債型基金 Ⅳ 衍生證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)投資標(biāo)的的不同，可以把證券投資基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和衍生證券投資基金。

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