1、2003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于()。

A、外國企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)行的股票

B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

C、中國企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票

D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

正確答案： D

【專家解析】2003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

2、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。

A、[10% ]

B、[20% ]

C、[30% ]

D、[40% ]

正確答案： C

【專家解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

3、在中國，()是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營利為目的的法人。

A、期貨交易所

B、證券交易所

C、證券公司

D、商業(yè)銀行

正確答案： B

【專家解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營利為目的的法人。

4、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為()。

A、原始股

B、法人股

C、記名股票

D、無記名股票

正確答案： C

【專家解析】我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。

5、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、5萬元以上10萬元以下

D、5萬元以上20萬元以下

正確答案： B

【專家解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

6、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

正確答案： B

【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

7、契約型基金籌集的資金屬于()。

A、信托財(cái)產(chǎn)

B、自有資金

C、公司資本

D、公司負(fù)債

正確答案： A

【專家解析】契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。

8、在國際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

A、歐洲債券

B、外國債券

C、亞洲債券

D、熊貓債券

正確答案： A

【專家解析】這是歐洲債券的特點(diǎn)。

9、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的()。

A、杠桿性

B、跨期性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性

正確答案： C

【專家解析】金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動(dòng)性。

10、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

正確答案： C

【專家解析】建立防火墻制度，能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

11、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A、非累積優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、參與優(yōu)先股

D、非參與優(yōu)先股

正確答案： A

【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

12、被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正確答案： B

【專家解析】被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com

13、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。

A、私募基金

B、創(chuàng)業(yè)基金

C、證券投資基金

D、社保基金

正確答案： C

【專家解析】我國《證券投資基金法》的適用范圍。

14、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。

A、10億元

B、20億元

C、50億元

D、60億元

正確答案： D

【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

15、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

B、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

正確答案： C

【專家解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

16、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

A、1918年

B、1920年

C、1914年

D、1872年

正確答案： A

【專家解析】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

17、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

A、客戶

B、證券公司

C、客戶的配偶

D、其他證券公司

正確答案： A

【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

18、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A、3個(gè)

B、5個(gè)

C、10個(gè)

D、15個(gè)

正確答案： B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

19、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

A、股票抵押回購

B、股票質(zhì)押回購

C、股票約定回購

D、股票報(bào)價(jià)回購

正確答案： B

【專家解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

20、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正確答案： A

【專家解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

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