(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人

答案:A

解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

(2) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括( )。

A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內(nèi)幕交易 D: 市場風(fēng)險、管理風(fēng)險

答案:D

解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營

、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括( )。

A: 分銷

B: 投標承購

C: 代銷

D: 贊助推銷

答案:A

解析:

根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。

(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A: 緊密

B: 直接因果

C: 隸屬

D: 間接因果

答案:B

解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于( )。

A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%

答案:D

解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。

(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，

下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。

A: 合法投資

B: 只注重高額回報

C: 眼見為實

D: 審慎投資

答案:B

解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:A

解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

(8) 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由( )依法作出決議。

A: 股東大會

B: 董事會

C: 證券交易所

D: 經(jīng)理層

答案:B

解析: 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。

(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。

A: 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動

B: 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

C: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶

D: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

答案:A

解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。

(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。

A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排

D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查

答案:D

解析: 證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。

(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

A: 所持股份

B: 出資額

C: 凈資產(chǎn)

D: 所有者權(quán)益

答案:A

解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

答案:B

解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

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