1.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

A.A

B.B

C.C

D.D

參考答案：B

參考解析： 目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。

2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：D

參考解析： 證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　　)萬元人民幣。

A.50

B.100

C.200

D.500

參考答案：B

參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

4.下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是(　　)。

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會計核算

參考答案：B

參考解析： 自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

5.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

參考答案：D

參考解析： 操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

6.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在(　　)的報刊上公告。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

7.對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.45個工作日

C.3個月

D.6個月

參考答案：B

參考解析： 對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

8.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括(　　)。

A.風險收益匹配

B.客觀原則

C.公正原則

D.誠實信用原則

參考答案：A

參考解析： 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

9.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

參考答案：D

參考解析： 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

10.(　　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

參考答案：C

參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

11.根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)證券市場禁入措施。

A.3～5年

B.5～10年

C.10～15年

D.終身

參考答案：B

參考解析： 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

12.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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