一、選擇題

1.

基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的(　)%。

A 4

B 8

C 10

D 20

答案:D

基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

2.

基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在(　)中會有詳細約定。

A 基金份額上市交易公告書

B 招募說明書

C 基金合同

D 基金成立公告

答案:C

每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細約定。

3.

目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

A 總額結(jié)算

B 凈額結(jié)算

C 差額結(jié)算

D 統(tǒng)一結(jié)算

答案:B

目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

4.

(　)股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

A B股

B H股

C N股

D S股

答案:D

境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地 在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，倫敦的第一個英文字母是L。因 此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

5.

在美國發(fā)行的外國證券稱為(　)。

A 武士債券

B 揚基債券

C 龍債券

D 熊貓債券

答案:B

外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚 基債券，它是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的 債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。熊貓債券是指境外機構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計價的債券。

6.

在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點。

A 凈資本

B 負債總額

C 凈利潤

D 資本充足

答案:D

在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風(fēng)險控制指標(biāo)的實時監(jiān)控和預(yù)警，并對風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標(biāo)持續(xù)達標(biāo)。

7.

金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A 銀行及非銀行金融機構(gòu)

B 大型國企

C 上市公司

D 地方政府

答案:A

金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

8.

1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

A 發(fā)行時間和發(fā)行范圍

B 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D 發(fā)行時間和發(fā)行方式

答案:C

1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

9.

改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是(　)。

A 自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

B 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%

C 持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5%

D 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8%

答案:B

改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案 實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股 份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

10.

所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護基金。

A 0.5%～5%

B 0.5%～3%

C 1%～5%

D 1%～3%

答案:A

所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。

11.

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每(　)個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額

A 1

B 2

C 3

D 4

答案:A

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費率。

12.

融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為(　)。

A 融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%

B 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

C 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%

D 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%

答案:B

融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

13.

在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是(　)。

A 零息債券

B 浮動利率債券

C 息票累積債券

D 附息債券

答案:B

浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券。

14.

滬深300指數(shù)的基點為(　)點。

A 100

B 500

C 1000

D 1200

答案:C

滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

15.

在國際市場上，(　)的常見形式是國庫券。

A 短期國債

B 中期國債

C 長期國債

D 無期國債

答案:A

在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

16.

(　)將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。

A 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C 基金托管公司

D 證券交易所

答案:B

中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

17.

(　)需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系

A 信貸融資

B 直接融資

C 間接融資

D 境外融資

答案:C

在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

18.

基金參與股指期貨交易的目的是(　)。

A 套利

B 套期保值

C 投機

D 增強市場流動性

答案:B

基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

19.

開放式基金所特有的風(fēng)險是(　)。

A 市場風(fēng)險

B 管理能力風(fēng)險

C 技術(shù)風(fēng)險

D 巨額贖回風(fēng)險

答案:D

巨額贖回風(fēng)險，這是開放式基金所特有的風(fēng)險。

20.

股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為(　)。

A 社會公眾股

B 國家股

C 法人股

D 外資股

答案:D

外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

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