1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給(　　)帶來損失的風險。

A.發(fā)行者

B.持有者

C.管理者

D.中介人

2. 證券回購市場屬于(　　)。

A.貨幣市場

B.資本市場

C.中期資金市場

D.長期資金市場

3. 在我國，證券交易所是經(jīng)(　　)批準設立的。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.中國人民銀行

D.全國人民代表大會

4. (　　)將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風險。

A.提供.傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

B.證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤

C.證券公司管理不善

D.客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份.財產(chǎn)與收入狀況.證券投資經(jīng)驗和風險偏好

5. 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立(　　)。

A.A股資金賬戶

B.H股賬戶

C.A股賬戶

D.B股資金賬戶

6. 人民幣特種股票(B股)于(　　)年在上海證券交易所上市。

A.1986

B.1988

C.1990

D.1992

7. 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則(　　)

A.公開

B.公平

C.公正

D.高效

8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(　　)的形式出現(xiàn)。

A.口頭委托

B.書面委托

C.電話委托

D.電腦委托

9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先

10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當自專用證券賬戶開立之日起(　　)個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.15

B.10

C.5

D.3

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