1. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有(　　)。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.為客戶提供咨詢服務(wù)

C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識

D.侵占客戶國債兌付金

2. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商對(　　)負有保密義務(wù)。

A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

3. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布(　　)交易信息。

A.即時行情

B.各類日報表

C.證券指數(shù)

D.證券交易公開信息

4. 在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣.數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣(　　)。

A.期貨

B.人民幣普通股票

C.債券

D.證券投資基金

5. 證券(　　)時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

A.上市期屆滿

B.虧損嚴重

C.不再具備上市條件

D.凈資產(chǎn)價值不足

6. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的(　　)等內(nèi)容。

A.特點

B.盈利預(yù)期

C.投資目標

D.風險揭示

7. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有(　　)

A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務(wù)

B.交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義

C.從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置

D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置

8. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有(　　)。

A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風險基金

B.履約金到期歸屬由交易雙方確定

C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率

D.融資方和融券商方均須繳納履約金

9. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是(　　)

A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算

C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進行

10. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有(　　)權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

C.承擔委托投資的損失

D.知情的權(quán)利

參考答案

1.AD2. BCD3. ACD4. BCD5. AC6. ACD7. ABD8. CD9. ABC10. ABD

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