證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業(yè)考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎(chǔ)簽約，報課送教輔+VIP題庫，考前6套押題已發(fā)布>>

證券免費題庫：真題實戰(zhàn)演練，必考點 相似題>>下載中大網(wǎng)校證券從業(yè)APP

(掃一掃二維碼，可直接下載證券從業(yè)APP)

備考技巧：

[HOT]考生必看!證券從業(yè)考試備考技巧、常見問題大匯總

證券從業(yè)考試高分技巧、成功訣竅大匯總都在這里了

(1) 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有( )。

Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格

Ⅱ.使未成交量最小的申報價格

Ⅲ.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

(2) 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括( )。

Ⅰ.存款準備金制度

Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率

Ⅲ.發(fā)行國債

Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 略

(3) 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。

Ⅰ.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應計利息是分解的.價格隨行就市

Ⅱ.目前，國債交易采用全價交易

Ⅲ.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

Ⅳ.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項說法錯誤.Ⅰ、Ⅲ項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

(4) 歐洲債券的描述正確的是( )。

Ⅰ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

Ⅱ.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

Ⅲ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多它不需要官方主管機構(gòu)的批準

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(5) 下列表述正確的有( )。

Ⅰ.當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會減少

Ⅱ.當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會增加

Ⅲ.當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)盤整格局

Ⅳ.當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅣ

答案:A

(6) 對證券投資基金的特點認識正確的有( )。

Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

Ⅱ.以科學的投資組合降低風險、提高收益

Ⅲ.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風險、專業(yè)理財?shù)奶攸c。

(7) 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。

Ⅰ.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

Ⅱ.基金份額持有人可以申請贖回基金

Ⅲ.在封閉期內(nèi)不能追加認購

Ⅳ.投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金買賣

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。

(8) 信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。

Ⅰ.具有較高的杠桿性

Ⅱ.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

Ⅲ.信用違約互換過快的增長速度

Ⅳ.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(9) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。

Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度

Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

Ⅲ.完善收盤價的確定方式

Ⅳ.完善開盤集合競價制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

(10) 證券市場的基本功能包括( )。

Ⅰ.資本配置功能

Ⅱ.資本定價功能

Ⅲ.投資功能

Ⅳ.融資功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能;(2)資本定價功能;(3)資本配置功能。

編輯推薦:

2018年證券從業(yè)資格考試報名時間

2018年證券從業(yè)資格考試在線題庫

（責任編輯：gnn）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁