1.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

A.政府債券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

2.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(　　)小時(shí)。

A.24

B.36

C.48

D.50

3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

A.可分離型與非分離型

B.獨(dú)立型與分離型

C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

D.可分型與不可分型

4.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是(　　)。

A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

6.下列說法不正確的是(　　)。

A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”

B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性

7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)

8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

B.從事有價(jià)證券的交易

C.泄露內(nèi)幕信息

D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

10.下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的說法中，正確的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)成立于1993年

B.中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局

C.中國證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位

11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

12.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

C.期限趨于單調(diào)化

D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

13.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于(　　)人。

A.20

B.30

C.55

D.200

14.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C.證券承銷采取代銷或包銷方式

D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(　　)。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

16.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

17.1914年北洋政府頒布的(　　)推動(dòng)了證券交易所的建立。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券交易所法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

18.深證綜合指數(shù)以(　　)為樣本股。

A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

19.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(　　)債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

A.中國人民銀行

B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

20.(　　)被稱為“證券商”。

A.證券交易所

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

21.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

22.債券的(　　)是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。

A.償還性

B.流動(dòng)性

C.安全性

D.收益性

23.通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益(　　)。

A.成反比

B.成正比

C.沒關(guān)系

D.以上說法都不正確

24.傳統(tǒng)理論認(rèn)為.匯率下降，即本幣升值，則(　　)。

A.不利于出口而有利于進(jìn)口

B.不利于進(jìn)口而有利于出口

C.不利于出口，不影響進(jìn)口

D.不影響進(jìn)口，不利于出E1

25.(　　)的持有者是股份公司的基本股東。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.藍(lán)籌股

D.績(jī)優(yōu)股

1.D[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.C[解析]金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)。

3.A[解析]按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。

4.B[解析]2006年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

5.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

6.C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

7.C[解析]基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

8.A[解析]根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A項(xiàng)是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項(xiàng)是按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C、D項(xiàng)是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

9.D[解析]內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

10.D[解析]中國證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月，為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位。依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

11.D[解析]略。

12.C[解析]A、B、D三項(xiàng)關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況的概括正確。C項(xiàng)錯(cuò)誤，我國發(fā)行的普通國債的期限趨于多樣化。1981—1984年發(fā)行的圉債主要為10年期，1985～1991年發(fā)行的國債為3—5年期。從1994年開始，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個(gè)月的中短期國債，另一方面開始發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長(zhǎng)期國債。目前國債最長(zhǎng)的期限為50年。

13.D[解析]根據(jù)2012年1月21日修訂的《財(cái)政部證監(jiān)會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過65周歲。

14.D[解析]略。

15.C[解析]滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

16.D[解析]董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

17.B[解析]1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立。

18.A[解析]深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。深證A股指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。

19.A[解析]金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。中國人民銀行對(duì)招標(biāo)過程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

20.C[解析]證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《公司法》《證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

21.D[解析]取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

22.C[解析]償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂葱枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。

23.B[解析]從整體上說，證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高;風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，投資者要求的預(yù)期收益越低。

24.A[解析]匯率的調(diào)整對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響很大，有利有弊。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進(jìn)口，同時(shí)會(huì)引起境外資本流入。國內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加;匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。

25.B[解析]普通股的持有者是股份公司的基本股東，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

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