1.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由(　　)復(fù)核。

A.中國證監(jiān)會

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

2.(　　)應(yīng)保證基金年度報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

A.基金管理公司的董事會及董事

B.基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事

C.基金管理公司總經(jīng)理

D.基金管理公司風(fēng)險控制委員會

3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是(　　)。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

4.我國基金市場的監(jiān)管主體是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的(　　)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次進(jìn)行H股時須進(jìn)行(　　).這對于新股認(rèn)購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

A.國內(nèi)路演

B.國外路演

C.國際路演

D.國內(nèi)國外同時路演

7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

A.后臺交易

B.內(nèi)幕交易

C.違規(guī)交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

A.投資決策委員會

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D.自治性

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

11.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

12.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是(　　)。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是(　　)。

A.復(fù)核信息披露文件。并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

B.編制月報、基金公告等各類臨時報告

C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

D.編制季報、年報等各類定期報告

15.在中國，(　　)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

A.證監(jiān)會

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.基金公司會員部

D.證券交易所

16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

17.基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

A.基金行業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.工會

18.收購要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

20.在基金整個運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會基金部

B.基金托管人

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

D.基金管理人

21.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

22.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

23.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

24.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀

25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過(　　)的有價證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

1.【答案】D。

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯誤。

4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

11.【答案】B。

12.【答案】B。解析：B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

18.【答案】B。

19.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

21.【答案】B。解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

22.【答案】B。解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

23.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

24.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

25.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價證券.

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