第四章 債券市場

一、單項選擇題

1、面向市場做出的、不可直接確認(rèn)成交的債券報價方式是(　)。

A、小額報價

B、雙邊報價

C、對話報價

D、公開報價

2、將債券由賣方交給買方，將價款由買方交給賣方，這個過程稱為債券的(　)。

A、交易

B、清算

C、交割

D、開戶

3、雙方約定在未來某一時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進(jìn)行交易，這種交易稱為(　)。

A、現(xiàn)券交易

B、回購交易

C、遠(yuǎn)期交易

D、期貨交易

4、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告(　)次跟蹤評級報告。

A、1

B、2

C、3

D、5

5、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償還能力充足率不低于(　)的情況下，募集人才能進(jìn)行次級債務(wù)本息的償還。

A、50%

B、60%

C、80%

D、100%

6、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不得低于(　)。

A、4%

B、6%

C、8%

D、10%

7、地方政府專項債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的(　)。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

8、目前，我國憑證式國債發(fā)行完全采用(　)。

A、間接發(fā)行

B、承購包銷方式

C、公開招標(biāo)方式

D、直接發(fā)行

9、國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　)。

A、武士債券

B、揚基債券

C、熊貓債券

D、龍債券

10、我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行，約定在(　)年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A、1

B、2

C、3

D、5

11、由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券是(　)。

A、財務(wù)公司債券

B、資產(chǎn)支持證券

C、保險公司次級債務(wù)

D、混合資本債券

12、1993年，(　)被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。

A、中國銀行

B、中國投資銀行

C、中國農(nóng)業(yè)銀行

D、中國國際信托投資公司

13、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是(　)。

A、股票交割

B、現(xiàn)金交割

C、期貨交割

D、混合交割

14、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處在于(　)。

A、適用的法規(guī)

B、發(fā)行要素

C、所換股份的來源

D、發(fā)債主體和償債主體

15、下列不屬于公司債券的是(　)。

A、保證公司債券

B、財務(wù)公司債券

C、可交換債券

D、信用公司債券

16、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同點不包括(　)。

A、都不能上市流通

B、都免繳利息稅

C、都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行

D、都以紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系

17、下列國債品種中，不屬于普通國債的是(　)。

A、憑證式國債

B、記賬式國債

C、國家建設(shè)債券

D、儲蓄國債(電子式)

18、關(guān)于流通國債和非流通國債，下列說法錯誤的是(　)。

A、流通國債可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

B、流通國債通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

C、非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

D、非流通國債必須是記名的

19、下列不屬于債券基本性質(zhì)的是(　)。

A、債券是一種虛擬資本

B、債券屬于有價證券

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、發(fā)行人只支付利息不必歸還本金

答案部分

一、單項選擇題

1、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查報價的主要方式。公開報價是面向市場做出的、不可直接確認(rèn)成交的報價。

【該題針對“債券報價的主要方式”知識點進(jìn)行考核】

2、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查債券的交割。債券的交割就是將債券由賣方交給買方，將價款由買方交給賣方。

【該題針對“債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

3、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查遠(yuǎn)期交易。遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進(jìn)行交易。

【該題針對“債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易”知識點進(jìn)行考核】

4、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求。公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

【該題針對“我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向、不得再次發(fā)行的情形以及條款設(shè)計要求”知識點進(jìn)行考核】

5、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查保險公司次級債務(wù)。保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償還能力充足率不低于100%的情況下，募集人才能進(jìn)行次級債務(wù)本息的償還。

【該題針對“次級債務(wù)、混合資本債券的概念和募集方式”知識點進(jìn)行考核】

6、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件。金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不得低于8%。

【該題針對“我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

7、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查地方政府專項債券的期限。地方政府專項債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。

【該題針對“財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同”知識點進(jìn)行考核】

8、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查我國國債的發(fā)行方式。目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。

【該題針對“我國國債的發(fā)行方式”知識點進(jìn)行考核】

9、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考熊貓債券。國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

【該題針對“外國債券和歐洲債券的概念和特點”知識點進(jìn)行考核】

10、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查我國公司債券定義。我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

11、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券是由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

12、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查我國國際債券的發(fā)行概況。1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。

【該題針對“國際債券”知識點進(jìn)行考核】

13、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別。可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券都可以采用股票交割方式。

【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

14、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查公司債券的分類?？山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行要素相同。

【該題針對“金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義及分類”知識點進(jìn)行考核】

15、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查公司債券的分類。公司債券包括：信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券。

【該題針對“金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義及分類”知識點進(jìn)行考核】

16、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同點。二者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。憑證式國債以紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系，儲蓄國債(電子式)以電子方式記錄債權(quán)，所以選項D不是二者的相同點。

【該題針對“我國國債的品種、特點和區(qū)別”知識點進(jìn)行考核】

17、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查我國國債的品種。目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)。選項C屬于其他類型國債。

【該題針對“我國國債的品種、特點和區(qū)別”知識點進(jìn)行考核】

18、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查中央政府債券的分類。非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時被稱為儲蓄債券。所以選項D說法有誤。

【該題針對“中央政府債券的分類”知識點進(jìn)行考核】

19、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查債券的基本性質(zhì)。債券的基本性質(zhì)包括：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

【該題針對“債券的定義、票面要素和特征”知識點進(jìn)行考核】

考生熱點關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

證券從業(yè)資格考試后，這些都是你不可回避的問題！

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁